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Per importante banca d'investimento, la divisione Banking & Financial Services di Jefferson Wells è alla ricerca di un/una
che lavorerà nell’ambito dell’ufficio Controllo Rete, a diretto riporto del Responsabile, all’interno della Funzione di Risk Management, con il compito di presidiare e gestire le attività di controllo sulla Rete dei Financial Advisor.
Responsabilità principali:
- Svolgere in ambito antifrode attività di verifica da remoto relative all’operatività dei Consulenti Finanziari e dei clienti agli stessi affidati;
- Analizzare nel continuo gli indicatori di potenziale anomalia generati da apposito tool della banca;
- Supportare il responsabile nella definizione ed eventuale aggiornamento di nuovi indicatori di anomalia;
- Analizzare gli alert prodotti dalle interviste telefoniche o on-site effettuate sui clienti;
- Verbalizzare le attività di verifica svolte ed i relativi esiti;
- Supportare il responsabile nelle attività di Investigation e nella continua ricerca di nuove attività di “controllo da remoto” e nuovi pattern di anomalia o schedi di frode sulla rete dei consulenti finanziari finalizzate alla attività di prevenzione
- Supportare il responsabile nella predisposizione e aggiornamento delle procedure di controllo sulla rete dei consulenti finanziari.
- svolgere verifiche ispettive “on site” su tutto il territorio nazionale finalizzate, in ottica antifrode, alla tutela del patrimonio dei clienti, al rispetto da parte dei consulenti finanziari delle regole di condotta, dei processi e delle procedure emanate tempo per tempo dalla banca nonché della normativa di riferimento.
- Svolgere verifiche finalizzate su un campione di Clienti per acclarare la presenza di anomalie comportamentali o di rispetto della normativa esterna di riferimento.
- Svolgere tutte le attività di indagine e analisi propedeutiche alla verifica ispettiva on site (indicatori di anomalia, posizioni clienti, corretta adeguata verifica della clientela, profilazioni MIFID, provvigioni, reclami ect. ect.)
- esperienza pregressa di almeno quattro anni in attività di antifrode/audit presso reti di consulenti finanziari;
- conoscenze della normativa di riferimento sui Consulenti Finanziari, conoscenza degli indicatori ASSORETI
La ricerca è rivolta ad ambo i sessi (Legge 903/77 e 125/91).
Si richiede esplicito consenso al trattamento dei dati personali (ex D.Lgs 196/03 e GDPR - Reg.UE. 2016/679).
Livello di anzianità
Livello di anzianità
Livello medio
Tipo di impiego
Tipo di impiego
Contratto
Funzione lavorativa
Funzione lavorativa
Analista, Distribuzione e Consulenza
Settori
Settori
Settore bancario e Servizi finanziari
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