Inspectrice ou inspecteur de la conformité de la conduite des affaires

CIRO / OCRI; Toronto; On-site; CAD 60,000 - 80,000; Full time

Job summary

Un organisme de réglementation basé à Toronto recherche un inspecteur pour évaluer la conformité des courtiers. Le candidat idéal aura un diplôme de premier cycle et 2 à 4 ans d'expérience en conformité ou audit. Ce rôle implique des inspections sur place des activités de vente et un travail d'équipe avec d'autres services. Nous offrons un salaire compétitif, une prime de rendement, un environnement de travail hybride, des avantages sociaux et un régime de retraite.

Benefits

Salaire de base concurrentiel

Prime de rendement

Avantages sociaux

Régime de retraite

Journées de congé au choix

Remboursement des frais de formation

Qualifications

• Expérience de 2 à 4 ans en conformité ou audit.
• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM).
• Capacité à comprendre les risques des nouveaux produits.

Responsibilities

• Effectuer des inspections sur place des activités des courtiers.
• Préparer un plan d'inspection basé sur l'évaluation des risques.
• Rédiger des rapports clairs des constatations d'inspection.

Skills

Conformité

Audits

Communication

Analyse des risques

Travail d'équipe

Education

Diplôme général de premier cycle

Job description

Aperçu du poste

En tant qu’organisme d’autoréglementation, l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) prend au sérieux sa mission qui consiste à établir des normes de réglementation strictes dans le secteur des placements tout en protégeant les investisseurs et en favorisant des marchés financiers sains au Canada.

Au Service de la conformité de la conduite des affaires (CCA), nous sommes fiers de ce que nous accomplissons. En vous joignant à une équipe dynamique formée de professionnels du secteur qui favorisent la collaboration, vous aurez l’occasion, tout au long du processus d’inspection, d’influencer le cours des choses en faveur des investisseurs et des marchés financiers.

À titre de membre clé de l’équipe d’inspection, vous procéderez à des inspections sur place des activités de vente et de conformité de la conduite des affaires au siège social et dans les établissements des courtiers membres. Vous interpréterez les règles des courtiers membres de l’OCRI et les appliquerez aux modèles d’affaires changeants des sociétés.

Principales Responsabilités

• Procéder à une évaluation approfondie des risques associés aux activités opérationnelles des courtiers afin de préparer un plan d’inspection exhaustif, en déterminant les secteurs à risque élevé, en consignant les degrés de risque des modules d’inspection assignés, en évaluant les risques associés aux nouveaux produits et secteurs d’activité, et en adaptant les procédures d’inspection afin qu’elles permettent de vérifier la conformité avec les exigences réglementaires.
• Mener des inspections en procédant à des revues générales afin de comprendre le déroulement du travail et de consigner les processus, et en évaluant la conformité avec les normes réglementaires de même que l’efficacité des contrôles internes sous surveillance.
• Accomplir le travail sur place dans le délai prescrit, en traitant les notes d’examen rapidement pour maintenir la qualité et l’efficacité des inspections.
• Consigner avec clarté les lacunes et communiquer les constatations au courtier en collaborant avec l’équipe d’inspection pour préparer des rapports d’inspection exhaustifs, en veillant à ce que les constatations soient appuyées par des documents et en contribuant à l’examen des plans d’atténuation des courtiers pour vérifier s’ils sont conformes aux exigences réglementaires.
• Recommander des améliorations aux processus et méthodes d’inspection en fournissant une rétroaction pour améliorer l’efficience et l’efficacité du programme.
• Interagir avec d’autres services de la conformité pour planifier les activités, établir le calendrier des inspections et échanger de l’information.
• De concert avec l’inspecteur principal, rédiger en langage simple les constatations et le rapport d’inspection.

Aptitudes Et Compétences Clés

Éléments essentiels

• Diplôme général de premier cycle
• De deux à quatre années d’expérience à un poste de conformité, d’audit ou de surveillance chez un courtier membre, ou expérience connexe dans un organisme de réglementation du secteur des valeurs mobilières
• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM) et du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite (MNC)

Atouts

• Titre de comptable professionnel agréé (CPA) et expérience en audit
• Capacité de comprendre rapidement les risques associés aux nouveaux produits et secteurs d’activité et de formuler des procédures d’inspection pratiques afin d’atténuer ces risques
• Capacité de communiquer avec professionnalisme et efficacité tant oralement que par écrit
• Souci du détail et capacité d’exercer un bon jugement
• Aptitude à travailler de façon autonome dans un milieu axé sur le travail d’équipe
• Capacité d’accomplir plusieurs tâches à la fois, de respecter les échéances et de travailler sous pression dans des milieux différents
• Capacité de se déplacer
• Cours d’initiation aux produits dérivés, Cours à l’intention des directeurs de succursale, Examen d’aptitude pour les chefs de la conformité et Cours sur la conformité des courtiers en valeurs mobilières

Ce que nous vous offrons

• Salaire de base concurrentiel qui cadre avec ce qui est offert sur le marché
• Prime de rendement
• Environnement de travail hybride
• Avantages sociaux et compte de gestion des dépenses payés par l’employeur qui vous permettent de répondre avec souplesse à vos besoins et à ceux de votre famille dès votre entrée en fonction
• Régime de retraite à cotisations déterminées avec cotisations de contrepartie de l’employeur dès votre entrée en fonction
• Journées de congé au choix et congés de maladie payés
• Journées de vacances
• Prestation complémentaire pour congé de maternité ou de paternité
• Remboursement des frais de formation continue, de perfectionnement continu et d’adhésion à un ordre professionnel ou d’obtention d’un titre professionnel

Pourquoi choisir l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI)

Notre raison d’être et notre but : L’OCRI a pour mission de favoriser des marchés financiers sains en faisant respecter une réglementation équitable et efficace afin que les investisseurs soient protégés et se sentent en confiance lorsqu’ils investissent pour leur avenir. En tant que régulateurs, nous comprenons que nous sommes tous des investisseurs, et c’est pourquoi une carrière chez nous est une carrière porteuse de sens : protéger notre avenir.

Notre culture et notre environnement de travail

À l’OCRI, notre raison d’être et notre rendement sont des sources de motivation. Nous favorisons une culture inclusive, articulée autour des valeurs centrales que sont le travail d’équipe, une attitude avant-gardiste et l’intégrité, afin de créer un environnement où les membres du personnel peuvent prospérer et s’épanouir et où on leur donne les moyens d’apprendre et d’exploiter leur plein potentiel.

À l’OCRI, vous évoluerez au sein d’un organisme dynamique et transparent, qui valorise la responsabilité et qui s’engage à maintenir le respect des normes de surveillance réglementaire les plus strictes du secteur financier.

Vous souhaitez faire carrière dans un organisme qui vous permet de protéger l’intégrité des marchés canadiens? Joignez-vous à l’OCRI et faites partie de l’équipe qui protège notre avenir financier.

Notre engagement

L’OCRI souscrit au principe de l’égalité d’accès à l’emploi et s’engage à offrir des mesures d’adaptation conformément au Code des droits de la personne de l’Ontario et à la Loi de 2005 sur l’accessibilité pour les personnes handicapées de l’Ontario. L’organisme offre des mesures d’adaptation aux personnes handicapées tout au long du processus de recrutement. Si vous avez besoin de telles mesures, veuillez communiquer avec les Ressources humaines.

L’OCRI remercie tous les candidats pour leur intérêt. Toutefois, seuls ceux dont le profil correspond aux exigences du poste seront convoqués à une entrevue.