Analista de Compliance Pleno | Trade Surveillance

C6 Bank; São Paulo; Presencial; BRL 120.000 - 160.000; Tempo integral

Resumo da oferta

Uma instituição financeira em São Paulo está em busca de um profissional de Compliance para atuar na área de Trade Surveillance, responsável por monitorar operações de clientes e garantir a conformidade regulatória. O candidato ideal deve ter formação superior e experiência em corretora ou instituição financeira. O cargo oferece benefícios como vale-refeição e plano de saúde, além de um ambiente de trabalho colaborativo.

Serviços

Vale-Refeição

Vale-Alimentação

Plano de saúde e odontológico

Auxílio-Creche

Seguro de Vida

WellHub

Terapia online sem custo

Cartão C6 Carbon

Sala de amamentação

Espaço de convivência com diversões

Qualificações

• Experiência prévia em corretora, distribuidora ou instituição financeira com foco em Trade Surveillance.
• Certificação PQO (Programa de Qualificação Operacional da B3) – módulo Compliance.
• Fluência em inglês para leitura de normativos e elaboração de relatórios.

Responsabilidades

• Realizar monitoramento diário de operações de clientes (Trade Surveillance).
• Responder ofícios dos reguladores, assegurando a entrega precisa das informações.
• Preparar e enviar os layouts obrigatórios à BSM.

Conhecimentos

Monitoramento de operações de clientes

Análise de alertas automatizados

Comunicação escrita

Conhecimento das normas da CVM

Formação académica

Formação superior em Engenharia, Economia, Administração, Direito, Contabilidade ou áreas correlatas

Ferramentas

Excel

Ferramentas de BI

Nasdaq Trade Surveillance – SMARTS

Descrição da oferta de emprego

São Paulo, Brazil

Nossa área de Compliance | Trade Surveillance

Buscamos um profissional de Compliance com experiência em monitoramento de operações de clientes e prevenção à manipulação de ofertas em mercado de bolsa e balcão, para atuar na área de Trade Surveillance de nossa corretora.

Esta pessoa será responsável por garantir a conformidade das operações com a regulamentação aplicável, além de apoiar auditorias, responder a ofícios da CVM, da BSM e da ANBIMA e coordenar os envios regulatórios periódicos.

Suas atividades como CSixer

• Realizar monitoramento diário de operações de clientes (Trade Surveillance), identificando padrões suspeitos de insider trading, manipulação de preços e outras práticas abusivas nos mercados de bolsa e balcão;
• Analisar alertas e relatórios automatizados, documentando as investigações e medidas corretivas adotadas;
• Responder ofícios dos reguladores e autorreguladores, assegurando a entrega precisa e tempestiva das informações;
• Preparar e enviar os layouts obrigatórios à BSM (MC²D), incluindo arquivos de movimentação de clientes e operações, garantindo a consistência e integridade dos dados;
• Elaborar relatórios de Controles Internos, conforme a Resolução CVM nº 35 e demais normativos aplicáveis;
• Apoiar auditorias internas e externas relacionadas à área de Compliance e Trade Surveillance;
• Manter atualizadas as políticas, procedimentos e manuais de compliance relativos à prevenção de manipulação de mercado;
• Interagir com as áreas de Risco, Jurídico, Operações e Tecnologia, assegurando o cumprimento das obrigações regulatórias;
• Desenvolver e aprimorar dashboards e indicadores de monitoramento, apoiando decisões baseadas em dados.

Requisitos e experiência

• Formação superior em Engenharia, Economia, Administração, Direito, Contabilidade ou áreas correlatas;
• Conhecimento das normas da CVM, BSM, B3 e ANBIMA;
• Certificação PQO (Programa de Qualificação Operacional da B3) – módulo Compliance;
• Experiência prévia em corretora, distribuidora ou instituição financeira, com foco em Trade Surveillance ou Monitoramento de Mercado;
• Vivência em monitoramento de operações realizadas em mercados de bolsa e de balcão;
• Experiência prévia em auditoria do PQO conduzida pela BSM;
• Vivência com ferramentas de monitoramento automatizado (ex.: Nasdaq Trade Surveillance – SMARTS, E-Guardian, INOA, sistemas internos de alerta);
• Experiência com o envio de layouts (MC²D) e respostas a ofícios via Portal BSM;
• Boa comunicação escrita e técnica, especialmente para elaboração de relatórios e respostas a reguladores;
• Conhecimento em PLD/FTP (Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo) - desejável;
• Conhecimento avançado em Excel e ferramentas de BI e análise de dados para cruzamento e interpretação de informações operacionais - desejável;
• Inglês fluente (para leitura de normativos e elaboração de relatórios) - desejável;
• Disponibilidade para atuar no modelo de trabalho presencial na Av. 9 de Julho.

Nossos benefícios

• Vale-Refeição;
• Vale-Alimentação;
• Plano de saúde e odontológico;
• Auxílio-Creche;
• Seguro de Vida;
• WellHub;
• Conexa | Psicologia Viva - Terapia online sem custo;
• Cartão C6 Carbon;
• Carbon Spa - Salão de beleza localizado em nosso escritório;
• Sala de amamentação;
• Empresa Cidadã - Prorrogação do prazo da licença-maternidade e licença-paternidade;
• Bicicletário;
• Vestiário;
• Espaço de convivência - videogame, mesa de sinuca, playball, churrasqueira, chopeira, lanchonete, diversos locais de descanso, redes, cesta de basquete e horta colaborativa e orgânica.