Compliance Investigator

Chubblifefund; Montreal; On-site; CAD 60,000 - 80,000; Full time

Job summary

Une entreprise de services financiers recherche un enquêteur de conformité pour superviser les règlements sur la conduite des marchés et gérer les plaintes des agents. Ce rôle inclut la surveillance des ventes, l'assistance juridique et la coordination d'enquêtes sur la concurrence déloyale. Vous travaillerez dans un environnement dynamique avec un ensemble compétitif de rémunération.

Benefits

Rémunération compétitive

Qualifications

• Expérience en enquêtes sur les plaintes des agents.
• Connaissance des règlements de conduite de marché.
• Capacité à travailler avec des avocats internes et externes.

Responsibilities

• Enquêter sur toutes les plaintes en lien avec les représentants.
• Surveiller les agents pour détecter des violations potentielles.
• Assister les conseillers juridiques sur des questions légales.

Job description

FRANÇAIS - Description du rôle

L’objectif principal du rôle d’enquêteur de conformité est de superviser les règlementations sur la conduite des marchés, les règlements proposés et l’activité de l’effectif de vente pour s’assurer que les systèmes de marketing de la Compagnie et les pratiques des représentants des ventes respectent les règlementations de chaque province.

Ce rôle traitera toutes les plaintes en lien avec les représentants par le biais d’enquêtes, le cas échéant, inspectera / vérifiera les pratiques de vente des représentants, alertera les dirigeants de la compagnie et formulera des recommandations lorsque les règlementations ou règlements actuels ou proposés pourraient nécessiter que certains changements soient apportés au système de marketing de la compagnie ou que l’activité de l’effectif de vente ne respecterait pas les diverses règles de l’industrie ou de la compagnie.

LE POSTE

C’est un poste permanent à temps plein sous la supervision du v.-p. adjoint de la conformité comprenant un ensemble complet et compétitif de rémunération et de récompenses. Nous recherchons quelqu’un qui assumera les responsabilités clés suivantes :

• Enquêter sur toutes les plaintes en lien avec les représentants.
• Surveiller et enquêter sur les situations de signal d’alarme potentiel lié aux représentants, ce qui inclut les violations des règles de souscription de la compagnie, des règles de conduite professionnelle et les violations majeures des règles.
• Aider les conseillers juridiques internes et externes sur les questions juridiques en lien avec les agents.
• Coordination des enquêtes sur les cas de concurrence déloyale.
• Inspecter les pratiques de vente des représentants sur la route.
• Communiquer avec des organismes externes, tels que les organismes de règlementation provinciaux.
• Participer ou diriger des projets spéciaux, des initiatives, des examens, des audits, etc.

ENGLISH

The key objective of the Compliance Investigator is to monitor Market Conduct regulations, proposed regulations, and salesforce activity to ensure Company marketing systems and sales representatives practices are in compliance with regulations in every Province.

This role will handle all agent-related complaints through investigations when required, inspect / audit agents’ sales practices, alert Company executives and make recommendations when current or proposed regulations may require some changes in Company marketing systems or salesforce activity may not be in compliance with the various industry or Company rules.

THE ROLE

This role is a full-time permanent role reporting to the AVP, Compliance with a competitive total rewards and compensation package. We are seeking someone who will take ownership for the following key responsibilities :

• Investigate all agent-related complaints.
• Monitor and investigate any agent potential red flag situations, which include violations of Company’s Underwriting Rules, Business Conduct Rules and Major Violations Rules.
• Assist internal and external legal counsel on any agent-related legal issues.
• Coordination of investigations into unfair competitive matters.
• Inspect field agent sales practices.
• Correspond with outside organizations, such as provincial insurance regulators.
• Participate or lead special projects, initiatives, reviews, audits, etc.