Oficial de Cumplimiento Corporativo (SOFOM)

Empresa Confidencial; Ciudad de México; Presencial; MXN 550.000 - 750.000; Jornada completa

Descripción de la vacante

Empresa Confidencial, una SOFOM, busca un Oficial de Cumplimiento para liderar procesos de cumplimiento normativo y PLD/FT, fortaleciendo controles internos y la gestión de riesgos.

Requisitos: licenciatura, al menos 6 años en cumplimiento y PLD/FT; conocimiento de regulación de SOFOMES y KYC; experiencia en monitoreo, reportes y auditorías; certificación CNBV; capacidad analítica y manejo de información confidencial.

Formación

• Licenciatura en Derecho, Contaduría, Finanzas, Administración o afín.
• 6+ años en cumplimiento y PLD/FT en instituciones financieras, preferentemente SOFOMES.
• Conocimiento de regulación de SOFOMES y procesos KYC.
• Experiencia en monitoreo de operaciones, reportes regulatorios y auditorías.
• Certificación CNBV vigente en PLD/FT.

Responsabilidades

• Supervisar el cumplimiento de obligaciones regulatorias y controles de PLD/FT.
• Revisar expedientes de clientes y clasificación de riesgo.
• Monitorear operaciones, analizar alertas y gestionar requerimientos de autoridades.
• Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y políticas internas.
• Coordinar capacitación del personal en cumplimiento y PLD/FT.

Conocimientos

Cumplimiento normativo

PLD/FT

KYC

Monitoreo de operaciones

Auditorías

Análisis de datos

Educación

Licenciatura afín

Certificación CNBV PLD

Descripción del empleo

Buscamos un(a) Oficial de Cumplimiento que lidere los procesos de cumplimiento normativo y Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT), fortaleciendo los controles internos y la gestión de riesgos de la SOFOM.

Requisitos:

• Licenciatura en Derecho, Contaduría, Finanzas, Administración o afín.
• Mínimo 6 años de experiencia en cumplimiento y PLD/FT en instituciones financieras, preferentemente SOFOMES.
• Conocimiento de la regulación aplicable a SOFOMES y de los procesos de identificación y conocimiento del cliente (KYC).
• Experiencia en monitoreo de operaciones, reportes regulatorios y atención de auditorías y requerimientos de autoridades.
• Certificación vigente en PLD/FT emitida por la CNBV.
• Capacidad de análisis, atención al detalle y manejo de información confidencial.

Principales responsabilidades:

• Supervisar el cumplimiento de las obligaciones regulatorias y los controles de PLD/FT.
• Revisar la integración de expedientes de clientes y su clasificación de riesgo.
• Monitorear operaciones, analizar alertas y dar seguimiento a posibles operaciones inusuales.
• Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento, las políticas y los procedimientos internos.
• Gestionar la elaboración y presentación oportuna de los reportes regulatorios correspondientes.
• Atender auditorías y requerimientos de autoridades, dando seguimiento al cierre de observaciones.
• Coordinar la capacitación del personal en cumplimiento y PLD/FT.