Oficial de Cumplimiento

ED3 SERVICES; Ciudad de México; On-site; MXN 900,000 - 1,200,000; Full time

Job summary

ED3 SERVICES busca un líder de Cumplimiento para supervisar el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo, asegurando cumplimiento normativo y coordinación con CNBV, UIF y otras autoridades. La posición implica gestionar políticas, formación y reportes al Consejo.

El rol requiere participación en comités y evaluación de proveedores, impulsando mejoras en procesos y controles para mitigar riesgos regulatorios en la nube, telecomunicaciones o servicios financieros en

Responsibilities

• Implementar, mantener y supervisar el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) conforme a CNBV.
• Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y las políticas internas.
• Supervisar la aplicación de procesos de conocimiento del cliente (KYC), debida diligencia y monitoreo transaccional.
• Revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la UIF.
• Coordinar capacitaciones periódicas al personal en PLD/FT.
• Mantener relación directa y continua con CNBV, UIF y Banco de México para atención de requerimientos o auditorías.
• Participar en el Comité de Cumplimiento y presentar reportes al Director General y al Consejo.
• Evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.
• Proponer mejoras en procesos internos, sistemas de monitoreo y controles internos.

Job description

Responsabilidades principales

• Implementar, mantener y supervisar el Sistema de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT) conforme a las disposiciones de la CNBV.
• Elaborar y actualizar el Manual de Cumplimiento y las políticas internas.
• Supervisar la aplicación de los procesos de conocimiento del cliente (KYC), debida diligencia y monitoreo transaccional.
• Revisar y validar alertas y operaciones inusuales, determinando su reporte a la UIF.
• Coordinar capacitaciones periódicas al personal en materia de PLD/FT.
• Mantener relación directa y continua con la CNBV, UIF y Banco de México para atención de requerimientos o auditorías.
• Participar en el Comité de Cumplimiento y presentar reportes periódicos al Director General y al Consejo.
• Evaluar proveedores y terceros bajo criterios de cumplimiento y riesgo.
• Proponer mejoras en procesos internos, sistemas de monitoreo y controles internos.

Relaciones internas y externas

• Reporta directamente al Director General y al Consejo de Administración.
• Coordina con las áreas de: Riesgos, Tecnología, Legal, Operaciones y Seguridad de la Información.
• Interacción externa con: CNBV, UIF, auditores externos, consultores regulatorios.

Indicadores de desempeño (KPI’s)

• Cero observaciones graves por parte de CNBV/UIF.
• Porcentaje de cumplimiento de reportes regulatorios enviados en tiempo y forma.
• Nivel de capacitación interna en PLD/FT (% de personal entrenado).
• Reducción de incidencias y hallazgos en auditorías internas y externas.
• Efectividad de detección y resolución de alertas de riesgo.