Líder de Cumplimiento LA/FT – Modelo Ágil y Digital

Fintual; Ciudad de México; On-site; MXN 900,000 - 1,200,000; Full time

Benefits offered by this job

7 semanas de vacaciones al año

Stock Options después de 1 año

Seguro de gastos médicos

Desayuno y almuerzo en oficina

Work from anywhere

Job summary

Fintual busca un Oficial de Cumplimiento en PLD/FT para ejecutar y optimizar procesos de cumplimiento, colaborando con Producto y Tecnología para hacer sistemas más inteligentes y automáticos. Liderarás la relación con autoridades regulatorias, la gestión de KYC, reportes a UAF y auditorías, con más de 5 años de experiencia en PLD/FT y dominio de la regulación mexicana.

El rol requiere residencia en Ciudad de México y un enfoque proactivo hacia la mejora continua de controles y políticas.

Qualifications

• Profesional universitario/a titulado/a, de preferencia de Derecho o Contaduría Auditoría.
• Experiencia mínima de 2 años desempeñándose en áreas de control, cumplimiento o riesgos dentro de entidades financieras u organizaciones reguladas.
• Experiencia concreta en el diseño, elaboración o ejecución de controles para la prevención de LA/FT y envío de reportes a la UAF (Ley 19.913).
• Dominio del marco de la Ley 20.393, incluyendo el diseño de matrices de riesgo de delitos y controles asociados.
• Conocimiento de la normativa de conflictos de interés e información privilegiada aplicable a la gestión de inversiones.
• Conocimiento de la normativa mexicana de protección de datos personales.

Responsibilities

• Gobernanza del Modelo de Prevención: diseñar, implementar y mantener actualizado el Modelo de Prevención de Delitos de la AFP bajo la Ley 20.393, informando al Directorio.
• Gestión del Programa LA/FT: administrar el programa de prevención de LA/FT y reportes a la UAF.
• Conflictos de interés: elaborar y supervisar la política de solución de conflictos de interés y apoyar al Comité de Inversión.
• Información privilegiada y conducta de mercado: gestionar el Código de Conducta de Mercado y el monitoreo de información privilegiada.
• Protección de datos personales: velar por el cumplimiento de normativa de protección de datos y coordinar con CISO.
• Debida diligencia de terceros: diseñar y ejecutar procesos de due diligence de contrapartes y proveedores.
• Redacción de Políticas y Código de Ética: elaborar y difundir políticas de cumplimiento y código de ética.
• Gestión del Canal de Denuncias: administrar canal de denuncias y seguimiento de reportes.
• Investigaciones Internas: coordinar investigaciones y proponer medidas correctivas.
• Cultura y Capacitación: diseñar e impartir programas de capacitación en cumplimiento y ética.

Skills

Regulatory knowledge

Relationship with regulators

Compliance execution

Analysis of compliance processes

Communication skills

Autonomy

Education

Derecho o Contaduría Auditoría

Job description

Fintual busca un Oficial de Cumplimiento en PLD/FT para ejecutar y optimizar procesos de cumplimiento, colaborando con Producto y Tecnología para hacer sistemas más inteligentes y automáticos. Liderarás la relación con autoridades regulatorias, la gestión de KYC, reportes a UAF y auditorías, con más de 5 años de experiencia en PLD/FT y dominio de la regulación mexicana.

El rol requiere residencia en Ciudad de México y un enfoque proactivo hacia la mejora continua de controles y políticas.