Abogado de Cumplimiento Normativo - Sector Financiero

Placements24; Monterrey; Hybrid; MXN 900,000 - 1,200,000; Full time

Benefits offered by this job

Seguro médico

Bonos por desempeño

Plan de retiro

Job summary

Placements24 en Monterrey busca un Abogado de Cumplimiento Normativo para asegurar el cumplimiento de las regulaciones financieras nacionales e internacionales. Liderará la implementación de programas AML/KYC y asesorará a áreas de negocio.

El candidato ideal tiene experiencia en regulación financiera, habilidades analíticas y capacidad de comunicar complejas normativas a diferentes niveles, con enfoque proactivo para mitigar riesgos y proteger la integridad de la institución.

Qualifications

• Licenciatura en Derecho o Finanzas, con especialización en regulación financiera o cumplimiento.
• Mínimo de 6 años de experiencia en cumplimiento normativo, preferentemente en el sector financiero.
• Conocimiento profundo de las regulaciones bancarias, de valores y AML/CFT.
• Experiencia en la implementación y gestión de políticas y procedimientos de cumplimiento.
• Dominio del inglés, tanto escrito como oral.

Responsibilities

• Desarrollar, implementar y mantener programas de cumplimiento normativo (AML, KYC, etc.).
• Supervisar las operaciones para asegurar la adherencia a las regulaciones financieras aplicables.
• Realizar evaluaciones de riesgo de cumplimiento y proponer planes de acción correctiva.
• Mantenerse actualizado sobre cambios en la legislación y regulaciones financieras y su impacto en el negocio.
• Asesorar a las áreas de negocio sobre cuestiones de cumplimiento y mejores prácticas.
• Investigar y responder a consultas regulatorias y requerimientos de información.
• Diseñar e impartir capacitaciones sobre cumplimiento normativo al personal.
• Gestionar las relaciones con los reguladores y organismos supervisores.
• Participar en auditorías internas y externas relacionadas con el cumplimiento.
• Reportar el estado del programa de cumplimiento a la alta dirección.

Skills

Cumplimiento normativo

AML/KYC

Análisis de regulaciones

Comunicación

Gestión de riesgos

Education

Licenciatura en Derecho

Job description

About the Role

Nuestros cliente, una institución financiera líder con una fuerte presencia en Monterrey, Nuevo León , busca un Abogado de Cumplimiento Normativo altamente cualificado. Esta posición es crucial para garantizar que todas las operaciones de la entidad cumplan con la compleja red de regulaciones financieras nacionales e internacionales. Buscamos a un profesional con una sólida comprensión del marco regulatorio del sector financiero, experiencia en la implementación de programas de cumplimiento y una mentalidad proactiva para identificar y mitigar riesgos. Si usted es un experto en la materia, con excelentes habilidades analíticas y de comunicación, y desea unirse a un equipo dinámico en una empresa de vanguardia, esta es su oportunidad. Trabajarás para proteger la integridad y reputación de la institución en un entorno altamente regulado.

Key Responsibilities

• Desarrollar, implementar y mantener programas de cumplimiento normativo (AML, KYC, etc.).
• Supervisar las operaciones para asegurar la adherencia a las regulaciones financieras aplicables.
• Realizar evaluaciones de riesgo de cumplimiento y proponer planes de acción correctiva.
• Mantenerse actualizado sobre los cambios en la legislación y regulaciones financieras y su impacto en el negocio.
• Asesorar a las áreas de negocio sobre cuestiones de cumplimiento y mejores prácticas.
• Investigar y responder a consultas regulatorias y requerimientos de información.
• Diseñar e impartir capacitaciones sobre cumplimiento normativo al personal.
• Gestionar las relaciones con los reguladores y organismos supervisores.
• Participar en auditorías internas y externas relacionadas con el cumplimiento.
• Reportar el estado del programa de cumplimiento a la alta dirección.

Requirements

• Licenciatura en Derecho o Finanzas, con especialización en regulación financiera o cumplimiento.
• Mínimo de 6 años de experiencia en cumplimiento normativo, preferentemente en el sector financiero.
• Conocimiento profundo de las regulaciones bancarias, de valores y contra el lavado de dinero (AML/CFT).
• Experiencia en la implementación y gestión de políticas y procedimientos de cumplimiento.
• Habilidad para analizar regulaciones complejas y traducirlas en acciones prácticas.
• Excelentes habilidades de comunicación escrita y oral.
• Capacidad para interactuar eficazmente con personal de todos los niveles, incluyendo la alta dirección.
• Pensamiento crítico y habilidades de resolución de problemas.
• Dominio del inglés, tanto escrito como oral.
• Certificaciones relevantes en cumplimiento (e.g., CAMS, CRCM) son una ventaja.

Benefits

Ofrecemos un paquete de compensación competitivo que incluye un salario base atractivo, bonos basados en el desempeño, seguro de gastos médicos mayores, seguro de vida y un plan de ahorro para el retiro. Nuestra empresa promueve una cultura de integridad y excelencia, brindando oportunidades de desarrollo profesional continuo, capacitación especializada y la posibilidad de asistir a conferencias relevantes en la industria. Disfrutará de un ambiente de trabajo moderno y colaborativo en Monterrey, Nuevo León , con la flexibilidad de un modelo de trabajo híbrido, permitiendo un buen equilibrio entre la vida personal y profesional. Contribuirá a la solidez y seguridad de una de las instituciones financieras más importantes del país.