Líder de Operaciones Financieras y Cumplimiento (Series 7)

Rekruiting Advisors LLC; Miami (FL); On-site; USD 80,000 - 120,000; Full time

Job summary

Rekruiting Advisors LLC en Miami busca un Gestor, Series 7 para liderar un equipo de 7 gestores y asegurar el soporte a procesos transversales de CC US, incluyendo bróker dealer y RIA.

Tus responsabilidades incluyen supervisar cumplimiento de políticas, SLAs y marco regulatorio, gestión de riesgo y atención a solicitudes de clientes como estados de cuenta, W8/W9 y transferencias.

Se exige 5 años de experiencia, certificaciones Series SIE/7/24/99 y dominio de inglés y español.

Qualifications

• Certificaciones: Series SIE, 99, 7, 24.
• Experiencia: 5 años de experiencia.
• Idiomas: Inglés y español.

Responsibilities

• Gestión y supervisión de un equipo de 7 gestores.
• Asegurar cumplimiento de políticas, SLAs y marco regulatorio.
• Atención de solicitudes de clientes: estados de cuenta, W8/W9 y transferencias.
• Firma de documentos de onboarding y procesos.
• Soporte en operaciones y gestión de riesgos.

Skills

Inglés y español

MS Office

Pershing Netx360

Bloomberg Toms

Education

Series SIE

Series 99

Series 7

Series 24

Tools

MS Office

Pershing Netx360

Bloomberg Toms

Job description

Rekruiting Advisors LLC en Miami busca un Gestor, Series 7 para liderar un equipo de 7 gestores y asegurar el soporte a procesos transversales de CC US, incluyendo bróker dealer y RIA.

Tus responsabilidades incluyen supervisar cumplimiento de políticas, SLAs y marco regulatorio, gestión de riesgo y atención a solicitudes de clientes como estados de cuenta, W8/W9 y transferencias.

Se exige 5 años de experiencia, certificaciones Series SIE/7/24/99 y dominio de inglés y español.