Gestor, Series 7

Rekruiting Advisors LLC; Miami (FL); On-site; USD 80,000 - 120,000; Full time

Job summary

Rekruiting Advisors LLC en Miami busca un Gestor, Series 7 para liderar un equipo de 7 gestores y asegurar el soporte a procesos transversales de CC US, incluyendo bróker dealer y RIA.

Tus responsabilidades incluyen supervisar cumplimiento de políticas, SLAs y marco regulatorio, gestión de riesgo y atención a solicitudes de clientes como estados de cuenta, W8/W9 y transferencias.

Se exige 5 años de experiencia, certificaciones Series SIE/7/24/99 y dominio de inglés y español.

Qualifications

• Certificaciones: Series SIE, 99, 7, 24.
• Experiencia: 5 años de experiencia.
• Idiomas: Inglés y español.

Responsibilities

• Gestión y supervisión de un equipo de 7 gestores.
• Asegurar cumplimiento de políticas, SLAs y marco regulatorio.
• Atención de solicitudes de clientes: estados de cuenta, W8/W9 y transferencias.
• Firma de documentos de onboarding y procesos.
• Soporte en operaciones y gestión de riesgos.

Skills

Inglés y español

MS Office

Pershing Netx360

Bloomberg Toms

Education

Series SIE

Series 99

Series 7

Series 24

Tools

MS Office

Pershing Netx360

Bloomberg Toms

Job description

Gestor, Series 7

Gestionar, orientar y proyectar un equipo de 7 gestores que dan soporte a los procesos trasversales de CC US ( Bróker Dealer y RIA). Supervisar que los procesos de la firma se cumplan de acuerdo con los políticas y lineamientos previamente establecidos Garantizar que el proceso en los cuales participa de CC US, se cumplan dentro de los SLAs acordados, y el marco regulatorio requerido. Ejecución eficiente de transacciones, gestión de riesgo y cumplimiento normativo. Atención de solicitudes de clientes: Consulta de los comprobantes Swift de clientes, generación de estados de cuenta, apoyo en la actualización del W8/W9 y devolución de retención, explicación o interpretación de la actividad de cuenta y activos en la posición

Responsibilities

• Riesgos operativos de sanciones, multas y riesgo de reputación por incumplimientos de normas y quejas de clientes.


• Procesos (Ej. Compras, generación de campañas comerciales, publicaciones, etc.)


• - Apoyo transversal en los macroprocesos de gestión comercial y operaciones.


• - Procesos de ordenes de clientes, Onboarding , Solicitud de transferencias, traspaso de títulos, Amex, entre otros.


• - Centralizador de ordenes relacionadas a requerimientos operativos


• - Atención de solicitudes de clientes y apoyo general en operaciones de los clientes.


• - Firmar los documentos de Onboarding y procesos


• Operativos, así como realizar los callback en procesos operativos especiales.

Qualifications

• Software: MS Office, Pershing - Netx360(a nivel de usuario), Bloomberg Toms.


• Certificaciones: Series SIE, 99, 7, 24


• Experiencia: 5 años de experiencia


• Idiomas: Inglés y español