Analyste de la conformité

Bnc; New York (NY); Hybrid; USD 70,000 - 110,000; Full time

Benefits offered by this job

Assurance médicale

Régime retraite 401(k)

Comptes de dépenses flexibles

Remboursement frais de scolarité

Congé parental payé

Programme d’aide aux employé·e·s

Congés flexibles et payés

Job summary

Banque Nationale du Canada – Succursale de New York recherche un professionnel de la conformité pour rejoindre son équipe dédiée à la surveillance et au contrôle des activités bancaires. Le candidat mènera des enquêtes et gérera les alertes de conformité en respect des politiques internes.

Vous participerez aux tests et validations de modèle SIF, assurerez les contrôles OFAC et assisterez dans les procédures de connaissance du client et d’ouverture de comptes conformes aux exigences

Qualifications

• Maîtrise des procédures de conformité et de surveillance financière.
• Connaissance des exigences de reporting FinCEN 314(a) et diligence raisonnable client.
• Capacité à mener des enquêtes et à documenter les résultats.

Responsibilities

• Surveiller les alertes de conformité et effacer les alertes conformément aux politiques.
• Conduire des enquêtes sur des transactions potentiellement suspectes.
• Réaliser les examens KYC/CRS et mettre à jour les dossiers clients.
• Participer aux tests de conformité et validations de modèle du SIF et OFAC.
• Exécuter les listes de recherche 314(a) dans FIS/LRPC et traiter les alertes.

Skills

Conformité

Surveillance des transactions

FinCEN 314(a)

OFAC

Education

Baccalauréat ou équivalent

Tools

FIS/LRPC

Job description

Domaine(s) d'intérêt: Gestion des risques

Lieu(x): New York

Banque Nationale du Canada – Succursale de New York cherche à ajouter un professionnel de la conformité compétent et motivé qui fera partie de notre équipe de conformité dirigée par le chef de la conformité. Le candidat retenu sera responsable de diverses tâches de conformité liées à nos activités bancaires.

BNC-NY est une banque réglementée par la Réserve fédérale américaine et le département des services financiers de New York.

De votre travail

• Responsable de la compensation des alertes liées à la surveillance des opérations pour les exigences de déclaration d’activités douteuses.
• Surveiller à la fois les opérations et les comptes (à l’aide d’alertes manuelles et automatisées dans FIS/LRPC) des activités des clients afin de détecter et de gérer les opérations inhabituelles ou suspectes potentielles. La surveillance doit être effectuée conformément aux politiques de la Succursale. Les alertes doivent être effacées avant les échéances et conformément aux politiques de la succursale.
• Mener des enquêtes sur les opérations potentiellement douteuses.
• Classer les DPVA, s’il y a lieu.
• Assister le responsable BSA/LBA/OFAC dans les tests périodiques et les validations de modèle du SIF, le système de surveillance des opérations de la Succursale.
• Exécuter les listes de recherche 314(a) dans FIS/LRPC et effacer toutes les alertes qui en résultent.
• Visites claires de l’OFAC/sanctions pour les paiements en direct, y compris les télévirements, les chèques et les DAI, au besoin (FIRCO).
• Effectuer les examens annuels des dossiers Connaître son client et ouvrir de nouveaux comptes à titre de remplaçant, au besoin (respecter toutes les politiques de la succursale et les exigences réglementaires, y compris la règle DRC du FinCEN). Examen de la connaissance du client:
  • Effectuer des examens documentaires (validation des documents recueillis) et des examens non documentaires (recherche sur Internet, sélection des parties pour vérifier le statut de l’OFAC/des sanctions/PPV et nouvelles défavorables au moyen de World Check) sur les clients qui sont assujettis à un examen de la connaissance du client.
  • Valider tout changement qui a pu être apporté au client depuis son intégration ou sa dernière mise à jour sur la connaissance du client.
  • Faire le suivi des progrès à la réception de ces examens.
  • Tenir à jour les dossiers des clients et terminer le processus de révision dans les délais prescrits.
• Aider le chef de la conformité et le responsable de la BSA/LRPC à recueillir des données pour ses évaluations annuelles des risques de LRPC et de l’OFAC.
• Mettre à jour les renseignements sur les clients dans le système de surveillance FIS/LRPC de la succursale.
• Audits et examens réglementaires : Aider le chef de la conformité de la succursale et le responsable de la BSA/LRPC/OFAC à établir les exigences en matière de documents pour tous les examens internes, les audits et les examens réglementaires.
• Tenir à jour les paramètres relatifs aux contrôles de l’OFAC, aux incidents de paiement, aux demandes 314a et à la surveillance des opérations pour la succursale.
• Assister le chef du contrôle de la conformité de la succursale et le responsable de la LRPC/de la BSA dans divers projets tout au long de l’année.

Votre équipe

Dans le secteur de la Conformité, vous faites partie d’une équipe dynamique relevant du chef de la Conformité – Succursale de New York. Vous collaborerez avec divers partenaires d’affaires, y compris des équipes de gestion des risques, des finances et de l’audit interne. Notre équipe se distingue par son expertise, son influence stratégique et son engagement envers l’amélioration continue.

Nous nous efforçons de vous offrir un maximum de souplesse pour soutenir votre qualité de vie. Cela comprend un environnement de travail hybride et un horaire flexible et adaptable.

• Baccalauréat ou au moins 3 ans d’expérience dans le secteur financier, avec au moins 2 ans d’expérience en conformité.
• Expérience en surveillance des transactions, en dépôt de rapports de dépôt et de déclaration de revenus et règlement FinCEN 314(a) et en matière de réglementation de diligence raisonnable envers les clients.
• Capacité à bien travailler dans des délais conflictuels et à posséder de solides compétences organisationnelles.
• Solides compétences interpersonnelles et analytiques, souci du détail, organisation et proactivité.
• Capacité de rédiger de la correspondance, des rapports et des documents clairs, concis et professionnels.
• Utilisateur avancé de Microsoft Office (Word et Excel).

Les candidats qui possèdent les compétences suivantes sont un atout:

• Bilinguisme français/anglais (seul le langage verbal est acceptable)

Compétences

Intelligence artificielle Diversité et inclusion Travail en équipe Cybersécurité Empathie Initiative Agilité d'apprentissage Résilience

Les montants indiqués dans cette offre d'emploi sont exprimés en dollars américains.

Tes avantages

• Assurance médicale, dentaire, soins de la vue
• Participation au régime de retraite 401(k) avec une contribution de l’employeur
• Comptes de dépenses flexibles pour les soins de santé et les soins aux personnes à charge
• Remboursement de tes frais de scolarité
• Congé parental payé
• Compte mieux-être
• Invalidité de courte et de longue durée
• Assurance vie de base et assurance vie facultative
• Programme d’aide aux employé·e·s ainsi qu'à leur famille
• Congés flexibles payés et vacances payées par l’entreprise

Et bien plus

Nous proposons une offre évolutive à l’affût des tendances, de tes besoins et de ceux de tes proches.

Nos environnements de travail dynamiques et nos outils de collaboration modernes favorisent une expérience employé·e agréable. Nous accordons une grande place aux idées des membres de notre personnel. Que ce soit par nos sondages, ou encore par l’entremise de nos programmes, le dialogue en continu et la rétroaction sont encouragés.

L'audace d'agir dans un environnement humain

Nous sommes une banque à taille humaine qui se démarque par son audace, sa culture entrepreneuriale et sa passion pour les gens. Nous existons pour avoir un impact positif dans la vie des gens. Nos valeurs fondamentales de complicité, d’agilité et de pouvoir d’agir sont nos sources d’inspiration. L’inclusion est au cœur de nos engagements. Nous visons, autant que possible, à offrir un milieu de travail sans obstacle et accessible à l’ensemble des employé·e·s.

Nous souhaitons offrir, dans la mesure des moyens dont nous disposons, des mesures d’accessibilité lors du processus de recrutement. Si tu as besoin d'accommodement, n’hésite pas à nous en faire part lors de tes premiers échanges avec nous. Nous accueillons les candidates et candidats de tous horizons et nous aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

Joins-toi à nous!

Pourquoi travailler à la Banque Nationale

Pour un environnement qui favorise ton cheminement

Les occasions de progresser et de te développer sont nombreuses et variées pour te permettre de cheminer dans ta carrière. Ceci peut se traduire notamment par de l'apprentissage dans l'action et de la formation, du codéveloppement ou du jumelage, de l'accompagnement professionnel ou du mentorat, des journées carrières internes ou des tribunes pour échanger avec nos leaders.

Pour un environnement inclusif et diversifié

Nous misons sur l’inclusion dans un milieu où l’expression des caractéristiques uniques que chacune et chacun possèdent, visibles et invisibles, est valorisée. Nous accueillons les candidatures de tous les horizons et aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

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