Analyste de la conformité

National Bank of Canada; New York (NY); Hybrid; USD 80,000 - 90,000; Full time

Benefits offered by this job

Assurance médicale

Assurance dentaire

Soins de la vue

Régime de retraite 401(k)

Job summary

Banque Nationale du Canada - Succursale de New York recherche un professionnel de la conformité expérimenté pour rejoindre son équipe en charge des activités de conformité liées à nos opérations bancaires.

Vous superviserez la surveillance des alertes et des transactions, mènerez des enquêtes sur les activités suspectes et réaliserez des examens de connaissance du client (KYC) et l’ouverture de comptes lorsque nécessaire, en respect des politiques et des exigences réglementaires.

Qualifications

• Baccalauréat ou au moins 3 ans d’expérience dans le secteur financier, conformité.

Responsibilities

• Responsable de la compensation des alertes liées à la surveillance des opérations.
• Surveiller les opérations et les comptes pour détecter des activités inhabituelles ou suspectes, et effacer les alertes selon les délais.
• Mener des enquêtes sur les opérations potentiellement douteuses.
• Classer les DPVA, s’il y a lieu.
• Aider le responsable BSA/LBA/OFAC lors des tests et validations.
• Exécuter les listes 314(a) dans FIS/LRPC et effacer les alertes.
• Effectuer les examens annuels KYC et ouverture de nouveaux comptes au besoin.
• Mettre à jour les dossiers clients et suivre les progrès des révisions.
• Participer aux audits et examens réglementaires.
• Contribuer à la surveillance OFAC et aux demandes 314a.

Skills

Conformité

Surveillance des transactions

Analyse

Rédaction de rapports

Communication interpersonnelle

Education

Baccalauréat ou équivalent dans le secteur financier

Tools

FIS/LRPC

World Check

Job description

Banque Nationale du Canada - Succursale de New York cherche à ajouter un
professionnel de la conformité compétent et motivé qui fera partie de notre
équipe de conformité dirigée par le chef de la conformité. Le candidat retenu
sera responsable de diverses tâches de conformité liées à nos activités
bancaires.

BNC-NY est une banque réglementée par la Réserve fédérale américaine et le
département des services financiers de New York.

De votre travail

• Responsable de la compensation des alertes liées à la surveillance des
  opérations pour les exigences de déclaration d’activités douteuses.
• Surveiller à la fois les opérations et les comptes (à l’aide d’alertes
  manuelles et automatisées dans FIS/LRPC) des activités des clients afin de
  découvrir et de gérer les opérations inhabituelles ou suspectes potentielles. La
  surveillance doit être effectuée conformément aux politiques de la Succursale.
  Les alertes doivent être effacées avant les échéances et conformément aux
  politiques de la succursale.
• Mener des enquêtes sur les opérations potentiellement douteuses.
• Classer les DPVA, s’il y a lieu.
• Assister le responsable BSA/LBA/OFAC dans les tests périodiques et les
  validations de modèle du SIF, le système de surveillance des opérations de la
  Succursale.
• Exécuter les listes de recherche 314(a) dans FIS/LRPC et effacer toutes les
  alertes qui en résultent.
• Visites claires de l’OFAC/sanctions pour les paiements en direct, y compris
  les télévirements, les chèques et les DAI, au besoin (FIRCO).
• Effectuer les examens annuels des dossiers Connaître son client et ouvrir
  de nouveaux comptes à titre de remplaçant, au besoin (respecter toutes les
  politiques de la succursale et les exigences réglementaires, y compris la règle
  DRC du FinCEN). Examen de la connaissance du client:
  • Effectuer des examens documentaires (validation des documents recueillis) et des examens non documentaires (recherche sur Internet, sélection des parties
    pour vérifier le statut de l’OFAC/des sanctions/PPV et nouvelles défavorables
    au moyen de World Check) sur les clients qui sont assujettis à un examen de la
    connaissance du client.
  • Valider tout changement qui a pu être apporté au client depuis son
    intégration ou sa dernière mise à jour sur la connaissance du client.
  • Faire le suivi des progrès à la réception de ces examens.
  • Tenir à jour les dossiers des clients et terminer le processus de révision
    dans les délais prescrits.
• Aider le chef de la conformité et le responsable de la BSA/LRPC à
  recueillir des données pour ses évaluations annuelles des risques de LRPC et de
  l’OFAC.
• Mettre à jour les renseignements sur les clients dans le système de
  surveillance FIS/LRPC de la succursale.
• Audits et examens réglementaires : Aider le chef de la conformité de la
  succursale et le responsable de la BSA/LRPC/OFAC à établir les exigences en
  matière de documents pour tous les examens internes, les audits et les examens
  réglementaires.
• Tenir à jour les paramètres relatifs aux contrôles de l’OFAC, aux incidents
  de paiement, aux demandes 314a et à la surveillance des opérations pour la
  succursale.
• Assister le chef du contrôle de la conformité de la succursale et le
  responsable de la LRPC/de la BSA dans divers projets tout au long de l’année.

Votre équipe

Dans le secteur de la Conformité, vous faites partie d’une équipe dynamique
relevant du chef de la Conformité - Succursale de New York. Vous collaborerez
avec divers partenaires d’affaires, y compris des équipes de gestion des
risques, des finances et de l’audit interne. Notre équipe se distingue par son
expertise, son influence stratégique et son engagement envers l’amélioration
continue.

Nous nous efforçons de vous offrir un maximum de souplesse pour soutenir
votre qualité de vie. Cela comprend un environnement de travail hybride et un
horaire flexible et adaptable.

Préalable

• Baccalauréat ou au moins 3 ans d’expérience dans le secteur financier, avec
  au moins 2 ans d’expérience en conformité.
• Expérience en surveillance des transactions, en dépôt de rapports de dépôt
  et de déclaration de revenus et règlement FinCEN 314(a) et en matière de
  réglementation de diligence raisonnable envers les clients.
• Capacité à bien travailler dans des délais conflictuels et à posséder de
  solides compétences organisationnelles.
• Solides compétences interpersonnelles et analytiques, souci du détail,
  organisation et proactivité.
• Capacité de rédiger de la correspondance, des rapports et des documents
  clairs, concis et professionnels.
• Utilisateur avancé de Microsoft Office (Word et Excel).

Les candidats qui possèdent les compétences suivantes sont un atout:

• Bilinguisme français/anglais (seul le langage
  verbal est acceptable)

Échelle salariale annuelle: 80,000-90,000

Banque Nationale du Canada - Succursale de New York cherche à ajouter un
professionnel de la conformité compétent et motivé qui fera partie de notre
équipe de conformité dirigée par le chef de la conformité. Le candidat retenu
sera responsable de diverses tâches de conformité liées à nos activités
bancaires.

BNC-NY est une banque réglementée par la Réserve fédérale américaine et le
département des services financiers de New York.

De votre travail

• Responsable de la compensation des alertes liées à la surveillance des
  opérations pour les exigences de déclaration d’activités douteuses.
• Surveiller à la fois les opérations et les comptes (à l’aide d’alertes
  manuelles et automatisées dans FIS/LRPC) des activités des clients afin de
  découvrir et de gérer les opérations inhabituelles ou suspectes potentielles. La
  surveillance doit être effectuée conformément aux politiques de la Succursale.
  Les alertes doivent être effacées avant les échéances et conformément aux
  politiques de la succursale.
• Mener des enquêtes sur les opérations potentiellement douteuses.
• Classer les DPVA, s’il y a lieu.
• Assister le responsable BSA/LBA/OFAC dans les tests périodiques et les
  validations de modèle du SIF, le système de surveillance des opérations de la
  Succursale.
• Exécuter les listes de recherche 314(a) dans FIS/LRPC et effacer toutes les
  alertes qui en résultent.
• Visites claires de l’OFAC/sanctions pour les paiements en direct, y compris
  les télévirements, les chèques et les DAI, au besoin (FIRCO).
• Effectuer les examens annuels des dossiers Connaître son client et ouvrir
  de nouveaux comptes à titre de remplaçant, au besoin (respecter toutes les
  politiques de la succursale et les exigences réglementaires, y compris la règle
  DRC du FinCEN). Examen de la connaissance du client:
  • Effectuer des examens documentaires (validation des documents recueillis) et des examens non documentaires (recherche sur Internet, sélection des parties
    pour vérifier le statut de l’OFAC/des sanctions/PPV et nouvelles défavorables
    au moyen de World Check) sur les clients qui sont assujettis à un examen de la
    connaissance du client.
  • Valider tout changement qui a pu être apporté au client depuis son
    intégration ou sa dernière mise à jour sur la connaissance du client.
  • Faire le suivi des progrès à la réception de ces examens.
  • Tenir à jour les dossiers des clients et terminer le processus de révision
    dans les délais prescrits.
• Aider le chef de la conformité et le responsable de la BSA/LRPC à
  recueillir des données pour ses évaluations annuelles des risques de LRPC et de
  l’OFAC.
• Mettre à jour les renseignements sur les clients dans le système de
  surveillance FIS/LRPC de la succursale.
• Audits et examens réglementaires : Aider le chef de la conformité de la
  succursale et le responsable de la BSA/LRPC/OFAC à établir les exigences en
  matière de documents pour tous les examens internes, les audits et les examens
  réglementaires.
• Tenir à jour les paramètres relatifs aux contrôles de l’OFAC, aux incidents
  de paiement, aux demandes 314a et à la surveillance des opérations pour la
  succursale.
• Assister le chef du contrôle de la conformité de la succursale et le
  responsable de la LRPC/de la BSA dans divers projets tout au long de l’année.

Votre équipe

Dans le secteur de la Conformité, vous faites partie d’une équipe dynamique
relevant du chef de la Conformité - Succursale de New York. Vous collaborerez
avec divers partenaires d’affaires, y compris des équipes de gestion des
risques, des finances et de l’audit interne. Notre équipe se distingue par son
expertise, son influence stratégique et son engagement envers l’amélioration
continue.

Nous nous efforçons de vous offrir un maximum de souplesse pour soutenir
votre qualité de vie. Cela comprend un environnement de travail hybride et un
horaire flexible et adaptable.

Langues: Anglais

Compétences: Agilité d'apprentissage, Cybersécurité, Diversité et inclusion, Empathie, Initiative, Intelligence artificielle, Résilience, Travail en équipe

Les montants indiqués dans cette offre d'emploi sont exprimés en dollars américains.

Tes avantages

• Assurance médicale, dentaire, soins de la vue
• Participation au régime de retraite 401(k) avec une contribution de l’employeur
• Comptes de dépenses flexibles pour les soins de santé et les soins aux personnes à charge
• Remboursement de tes frais de scolarité
• Congé parental payé
• Compte mieux-être
• Invalidité de courte et de longue durée
• Assurance vie de base et assurance vie facultative
• Programme d’aide aux employé·e·s ainsi qu'à leur famille
• Congés flexibles payés et vacances payées par l’entreprise
• Et bien plus

Nous proposons une offre évolutive à l’affût des tendances, de tes besoins et de ceux de tes proches.

L'audace d'agir dans un environnement humain

Nous sommes une banque à taille humaine qui se démarque par son audace, sa culture entrepreneuriale et sa passion pour les gens. Nous existons pour avoir un impact positif dans la vie des gens. Nos valeurs fondamentales de complicité, d’agilité et de pouvoir d’agir sont nos sources d’inspiration. L’inclusion est au cœur de nos engagements. Nous visons, autant que possible, à offrir un milieu de travail sans obstacle et accessible à l’ensemble des employé·e·s.

Nous souhaitons offrir, dans la mesure des moyens dont nous disposons, des mesures d’accessibilité lors du processus de recrutement. Si tu as besoin d’accommodement, n’hésite pas à nous en faire part lors de tes premiers échanges avec nous. Nous accueillons les candidates et candidats de tous horizons et nous aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

Joins-toi à nous!