Responsable principal de la conformité

Bnc; New York (NY); On-site; USD 140,000 - 210,000; Full time

Benefits offered by this job

Assurance médicale

Régime de retraite 401(k)

Congés payés

Remboursement frais de scolarité

Programme d’aide aux employés et leurs

Ambiance professionnelle

Job summary

La Banque Nationale du Canada inc. (BNCFI) recrute un professionnel de la conformité à New York pour superviser les programmes institutionnels et garantir le respect des règles FINRA, SEC et OCC.

Le candidat doit posséder au moins 5 ans d’expérience en courtage institutionnel et expé­rience en conformité, avec les séries 7 et 24 requises. Collaboration transfrontalière et leadership attendu.

Qualifications

• Baccalauréat et au moins 5 ans d’expérience chez un courtier en valeurs mobilières.

Responsibilities

• Surveiller les programmes institutionnels de titres à revenu fixe et de services bancaires d’investissement et assurer la conformité.

Skills

Conformité réglementaire

Travail en équipe

Cybersécurité

Intelligence artificielle

Empathie

Initiative

Agilité d'apprentissage

Résilience

Tools

Excel

Job description

Domaine(s) d'intérêt: Gestion des risques

Lieu(x): New York

Financière Banque Nationale du Canada inc. (BNCFI) est une société de services bancaires d’investissement et de services financiers de plein exercice dont le siège social se situe à New York (notre banque mère ayant son siège social à Montréal). Nous sommes un courtier en valeurs mobilières inscrit auprès de la Commission des valeurs mobilières des États-Unis (SEC) et membre de l’Autorité de réglementation du commerce financier (FINRA), de la Corporation de compensation d’options et du Conseil municipal de réglementation des valeurs mobilières.

De votre travail

• Superviser les programmes institutionnels de titres à revenu fixe et de services bancaires d’investissement de BNCFI et fournir des conseils sur ceux-ci afin d’assurer la conformité aux règles, à la réglementation et aux directives d’interprétation requises, ce qui comprend, sans s’y limiter, la diligence raisonnable, les exigences de souscription de la FINRA et de placement privé, la gestion des conflits d’intérêts, l’accès au marché, la meilleure exécution, la juste tarification, la surveillance des conflits, Négociation algorithmique.
• Superviser la conformité et fournir des conseils concernant les obligations de déclaration des opérations sur titres à revenu fixe, y compris l’examen des exceptions en matière de déclaration, les interprétations réglementaires, les mesures correctives et le respect des exigences applicables en matière de TRACE.
• Soutenir les efforts de conformité liés à la surveillance réglementaire, y compris, mais sans s’y limiter, la rédaction et la mise en œuvre de procédures de supervision écrites, l’exécution de tests de contrôle et la formation des employés.
• Intégrer l’analyse comparative et les meilleures pratiques du secteur au moyen de recherches continues, de formation et d’affiliations au secteur pour aider nos principaux intervenants (Affaires juridiques, Conformité, Opérations, RH, Entreprise, des sociétés affiliées étrangères, etc..) pour se tenir au courant des lois, des règlements et de l’évolution du secteur.
• Fournir des conseils et du soutien dans l’interprétation des lignes directrices applicables de la SEC, de la FINRA, de l’OCC et de l’OCC, ainsi que dans l’élaboration, la mise en œuvre et l’évaluation des systèmes, politiques, procédures et stratégies de conformité.
• Participer à la gestion des examens réglementaires, des enquêtes et des demandes de renseignements menées par la FINRA, le Comité de contrôle des opérations, le Comité de courtage des valeurs mobilières, la SEC et les organismes de réglementation d’État et étrangers. Cela comprend la coordination des demandes de documents entre les services et la réponse directe aux demandes réglementaires/d’audit. Agir à titre d’agent de liaison pour les équipes d’audit interne.
• Participer à la surveillance des systèmes, notamment en veillant à ce que les barrières à l’information soient établies et mises en œuvre.
• Superviser le programme de conformité au Règlement M, y compris les politiques, les procédures, les contrôles de surveillance, la surveillance en période restreinte, Et des procédures de supervision écrites, assurant l’harmonisation avec l’évolution de la réglementation et les activités commerciales.
• Superviser le programme d’examen de la documentation de vente d’actions et des communications, surveiller les communications en temps réel pour vérifier la conformité aux listes restreintes, la gestion des conflits, les considérations relatives à la barrière de l’information et le respect des normes de communication de la FINRA.
• Assurer une surveillance continue de la conformité et un soutien-conseil pour les initiatives institutionnelles et d’autres initiatives d’affaires stratégiques de Patrimoine NatWealth, y compris l’analyse réglementaire, les cadres de gouvernance, l’élaboration de politiques, les contrôles de supervision, des examens trimestriels et annuels et des exigences réglementaires continues en matière de maintenance.
• Intégrer les clients pour répondre aux exigences nécessaires (LRPC, convenance, etc..).
• Administrer et soutenir le processus d’intégration des employés, le processus d’inscription et le suivi de la formation continue des nouveaux employés et des employés existants
• Surveiller les activités des employés pour s’assurer qu’elles sont conformes aux politiques et procédures de la firme (peut comprendre l’examen des activités de négociation des employés, des activités professionnelles externes, des opérations sur titres privés, de la conformité aux exigences en matière de cadeaux et de divertissements, de l’examen des communications par courriel, des conflits d’intérêts, etc..).
• Effectuer l’examen annuel requis par la SEC des politiques et procédures de la firme, y compris la mise à l’essai des politiques et procédures, et participer à la rédaction du rapport à la direction à cet égard.
• Participer au suivi et à la surveillance de la conformité à la norme 15a-6.
• Effectuer les inspections requises en succursale et les inspections du Bureau de supervision.
• Examiner le matériel de marketing et les communications aux investisseurs pour assurer la conformité aux lois et règlements applicables.

Votre équipe

BNCFI cherche à ajouter un professionnel de la conformité compétent, motivé, curieux intellectuellement et expérimenté à l’équipe de conformité dirigée par le chef de la conformité. Le candidat retenu sera principalement responsable de la gouvernance et de la supervision de nos unités d’affaires des services bancaires d’investissement et des titres à revenu fixe. Le candidat doit posséder une compréhension approfondie des exigences de la FINRA, de la SEC, de la MSRB, de l’OCC et de l’approche Blue Sky.

Le candidat retenu devra travailler en collaboration avec ses collègues de la Conformité et des Affaires pour assurer le respect des normes réglementaires et des meilleures pratiques du secteur.

• Baccalauréat et au moins 5 ans d’expérience chez un courtier en valeurs mobilières, avec au moins 3 ans d’expérience en conformité
• Séries 7 et 24 requises; autres permis réglementaires, un atout
• Expérience des activités de courtage institutionnel, des produits et des services (y compris les actions, les titres à revenu fixe, les services bancaires d’investissement (y compris les fusions et les acquisitions), le prêt de titres, les marchés de capitaux d’emprunt et d’actions) et connaissance des systèmes de négociation, des flux (exécution et compensation) et des stratégies
• Solide connaissance de la réglementation de la SEC, de la FINRA, de la MSRB, de l’OCC et des États en valeurs mobilières, et expérience en coordination des examens et des réponses réglementaires des courtiers-négociants.
• Expérience dans la négociation d’actions et de titres à revenu fixe, la prise ferme, les marchés des capitaux d’emprunt et des actions et les activités transfrontalières de courtiers-négociants.
• Capacité démontrée à examiner et à analyser efficacement des situations complexes et à faire preuve de jugement pour résoudre les problèmes en temps opportun avec un minimum de supervision
• Connaissance de l’intégration et de la surveillance en matière de lutte contre le blanchiment d’argent
• Expérience avec une salle de contrôle globale
• Utilisateur avancé d’Excel
• Capacité à bien travailler dans des délais conflictuels et à posséder de solides compétences organisationnelles
• Compétences exceptionnelles en communication écrite et orale

Compétences

Intelligence artificielle Diversité et inclusion Travail en équipe Cybersécurité Empathie Initiative Agilité d'apprentissage Résilience

Les montants indiqués dans cette offre d'emploi sont exprimés en dollars américains.

Tes avantages

En plus d’une rémunération concurrentielle, nous te proposons, dès ton embauche, une foule d’avantages flexibles pour favoriser ton bien-être et celui de ta famille, notamment :

• Assurance médicale, dentaire, soins de la vue
• Participation au régime de retraite 401(k) avec une contribution de l’employeur
• Comptes de dépenses flexibles pour les soins de santé et les soins aux personnes à charge
• Remboursement de tes frais de scolarité
• Congé parental payé
• Compte mieux‑être
• Invalidité de courte et de longue durée
• Assurance vie de base et assurance vie facultative
• Programme d’aide aux employé·e·s ainsi qu’à leur famille
• Congés flexibles payés et vacances payées par l’entreprise
• Et bien plus

Nous proposons une offre évolutive à l’affût des tendances, de tes besoins et de ceux de tes proches.

Nos environnements de travail dynamiques et nos outils de collaboration modernes favorisent une expérience employé·e agréable. Nous accordons une grande place aux idées des membres de notre personnel. Que ce soit par nos sondages, ou encore par l’entremise de nos programmes, le dialogue en continu et la rétroaction sont encouragés.

L'audace d'agir dans un environnement humain

Nous sommes une banque à taille humaine qui se démarque par son audace, sa culture entrepreneuriale et sa passion pour les gens. Nous existons pour avoir un impact positif dans la vie des gens. Nos valeurs fondamentales de complicité, d’agilité et de pouvoir d’agir sont nos sources d’inspiration. L’inclusion est au cœur de nos engagements. Nous visons, autant que possible, à offrir un milieu de travail sans obstacle et accessible à l’ensemble des employé·e·s.

Nous souhaitons offrir, dans la mesure des moyens dont nous disposons, des mesures d’accessibilité lors du processus de recrutement. Si tu as besoin d’accommodement, n’hésite pas à nous en faire part lors de tes premiers échanges avec nous. Nous accueillons les candidates et candidats de tous horizons et nous aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

Joins-toi à nous!

Pourquoi travailler à la Banque Nationale

Pour un environnement qui favorise ton cheminement

Les occasions de progresser et de te développer sont nombreuses et variées pour te permettre de cheminer dans ta carrière. Ceci peut se traduire notamment par de l'apprentissage dans l'action et de la formation, du codéveloppement ou du jumelage, de l'accompagnement professionnel ou du mentorat, des journées carrières internes ou des tribunes pour échanger avec nos leaders.

Pour un environnement inclusif et diversifié

Nous misons sur l’inclusion dans un milieu où l’expression des caractéristiques uniques que chacune et chacun possèdent, visibles et invisibles, est valorisée. Nous accueillons les candidatures de tous les horizons et aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

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