Analyste Conformité & Surveillance des Opérations

National Bank of Canada; New York (NY); Hybrid; USD 80,000 - 90,000; Full time

Benefits offered by this job

Assurance médicale

Assurance dentaire

Soins de la vue

Régime de retraite 401(k)

Job summary

Banque Nationale du Canada - Succursale de New York recherche un professionnel de la conformité expérimenté pour rejoindre son équipe en charge des activités de conformité liées à nos opérations bancaires.

Vous superviserez la surveillance des alertes et des transactions, mènerez des enquêtes sur les activités suspectes et réaliserez des examens de connaissance du client (KYC) et l’ouverture de comptes lorsque nécessaire, en respect des politiques et des exigences réglementaires.

Qualifications

• Baccalauréat ou au moins 3 ans d’expérience dans le secteur financier, conformité.

Responsibilities

• Responsable de la compensation des alertes liées à la surveillance des opérations.
• Surveiller les opérations et les comptes pour détecter des activités inhabituelles ou suspectes, et effacer les alertes selon les délais.
• Mener des enquêtes sur les opérations potentiellement douteuses.
• Classer les DPVA, s’il y a lieu.
• Aider le responsable BSA/LBA/OFAC lors des tests et validations.
• Exécuter les listes 314(a) dans FIS/LRPC et effacer les alertes.
• Effectuer les examens annuels KYC et ouverture de nouveaux comptes au besoin.
• Mettre à jour les dossiers clients et suivre les progrès des révisions.
• Participer aux audits et examens réglementaires.
• Contribuer à la surveillance OFAC et aux demandes 314a.

Skills

Conformité

Surveillance des transactions

Analyse

Rédaction de rapports

Communication interpersonnelle

Education

Baccalauréat ou équivalent dans le secteur financier

Tools

FIS/LRPC

World Check

Job description

Banque Nationale du Canada - Succursale de New York recherche un professionnel de la conformité expérimenté pour rejoindre son équipe en charge des activités de conformité liées à nos opérations bancaires.

Vous superviserez la surveillance des alertes et des transactions, mènerez des enquêtes sur les activités suspectes et réaliserez des examens de connaissance du client (KYC) et l’ouverture de comptes lorsque nécessaire, en respect des politiques et des exigences réglementaires.