Gerente de Compliance e PLD/FT

Techfin ERP Finance - uma empresa TOTVS e Itaú; São Paulo; On-site; BRL 180,000 - 320,000; Full time

Job summary

A Techfin ERP Finance - uma empresa TOTVS e Itaú busca um líder para a área de Compliance com foco em PLD/FT. O(a) profissional conduzirá a implementação do programa, assegurando conformidade regulatória, monitoramento de riscos e governança em uma instituição regulada.

O candidato ideal possui formação em Direito ou Administração, MBA em Compliance e experiência comprovada em ambientes regulados, com atuação estratégica e operacional para mitigar riscos e promover cultura de integridade.

Qualifications

• Graduação em Direito, Administração ou áreas correlatas.
• Pós-graduação ou MBA em Compliance, PLD/FT ou áreas afins.
• Experiência comprovada em Compliance regulatório e PLD/FT em fintechs, bancos, instituições financeiras ou instituições de pagamento.
• Conhecimento da legislação aplicável (Lei 9.613/1998, regulamentação BC/CMN/COAF).
• Experiência em monitoramento transacional, análises de alertas e reporting regulatório.
• Vivência em KYC, KYP, KYS, due diligence e monitoramento de clientes, parceiros e fornecedores.
• Perfil analítico, estruturado e liderança colaborativa.

Responsibilities

• Liderar a implementação, manutenção e evolução do Programa de Compliance e PLD/FT.
• Garantir aderência às regulamentações e políticas internas.
• Revisar políticas, procedimentos e manuais internos.
• Coordenar processos de KYC, KYP, KYS, due diligence e monitoramento contínuo.
• Monitorar transações, analisar alertas e investigar irregularidades.
• Elaborar relatórios regulatórios e comunicações ao COAF e órgãos competentes.
• Conduzir treinamentos e campanhas de cultura de compliance e integridade.
• Coordenar investigações internas e planos de action.

Skills

Liderança

Análise de risco

Comunicação

Tomada de decisão baseada em risco

Education

Graduação em Direito ou Administração

Pós-graduação/MBA em Compliance/PLD/FT

Job description

Buscamos profissional com sólida experiência em Compliance e Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (PLD/FT), preferencialmente em fintechs, bancos, instituições de pagamento ou demais instituições reguladas.Este(a) profissional será responsável por liderar a área de compliance da companhia, assegurando a conformidade regulatória, monitoramento de PLD/FT, bem como aderência às normas aplicáveis. Atuará de forma estratégica e operacional na identificação, avaliação, monitoramento e mitigação de riscos, promovendo uma cultura organizacional baseada em ética, integridade, governança e gestão de riscos.

Responsabilidades e atribuições

• Liderar a implementação, manutenção e evolução do Programa de Compliance e PLD/FT;
• Garantir aderência às regulamentações aplicáveis e às políticas internas da organização;
• Revisar e atualizar políticas, procedimentos, manuais e normativos internos;
• Coordenar processos de KYC, KYP, KYS, due diligence e monitoramento contínuo;
• Realizar o monitoramento de transações, análise de alertas e investigação de indícios de irregularidades;
• Elaborar e acompanhar reportes regulatórios e comunicações ao COAF e demais órgãos competentes;
• Conduzir treinamentos, campanhas de conscientização e iniciativas de cultura de compliance e integridade;
• Coordenar investigações internas, monitoramento de planos de ação e acompanhamento de não conformidades.

Requisitos e qualificações

• Graduação em Direito, Administração ou áreas correlatas;
• Pós-graduação ou MBA em Compliance, PLD/FT ou áreas afins;
• Experiência comprovada em Compliance regulatório e PLD/FT em fintechs, bancos, instituições financeiras ou instituições de pagamento;
• Conhecimento aprofundado da legislação e regulamentação aplicáveis, incluindo Lei nº 9.613/1998, normativos do Banco Central, CMN e diretrizes do COAF;
• Experiência em monitoramento transacional, análise de alertas, investigação de operações suspeitas e reporte regulatório;
• Vivência na condução de processos de KYC, KYP, KYS, due diligence e monitoramento contínuo de clientes, parceiros e fornecedores;
• Comunicação clara, objetiva e orientada à solução;
• Perfil analítico, estruturado e com forte capacidade de tomada de decisão baseada em risco;
• Liderança colaborativa e habilidade para influenciar diferentes níveis da organização;
• Capacidade de atuar de forma consultiva junto às áreas de negócio, tecnologia, operações, produtos e jurídico;
• Visão sistêmica e estratégica dos riscos corporativos e regulatórios;
• Proatividade na identificação de riscos e oportunidades de melhoria;
• Organização, disciplina e foco em resultados;
• Capacidade de conduzir múltiplas iniciativas simultaneamente em ambientes dinâmicos e regulados.

Requisitos desejáveis

• Certificações em Compliance e PLD/FT;
• Experiência em ambientes regulados pelo Banco Central do Brasil;
• Vivência em estruturas de governança corporativa;
• Conhecimento em automação de controles, monitoramento contínuo e análise de dados aplicada a riscos e compliance.