Analista de Compliance Sênior

Laqus; São Paulo; Hybrid; BRL 180,000 - 280,000; Full time

Job summary

Laqus está buscando profissional de Compliance para atuar em São Paulo, com foco em due diligence, KYC/KYP e monitoramento de risco. O candidato ideal possui sólida experiência regulatória no setor financeiro e habilidade para conduzir investigações com autonomia.

O papel envolve elaboração de políticas, acompanhamento de conformidade regulatória e comunicação de resultados a comitês internos. Ambiente dinâmico e foco em governança corporativa.

Qualifications

• Graduação completa em Direito, Administração, Economia, Contábeis ou área correlata.
• Experiência sólida em Compliance, Controles Internos ou Risco Regulatório, preferencialmente no mercado financeiro e de capitais.
• Domínio da Resolução CVM 50/2021 e conhecimento das Resoluções CVM 31, 32, 33; LGPD e Lei Anticorrupção.
• Experiência em KYC/KYP, identificação de beneficiários finais e estruturas societárias.

Responsibilities

• Conduzir due diligence e monitoramento de clientes e parceiros com autonomia.
• Revisar pesquisas reputacionais e qualificar PEPs.
• Avaliar riscos conforme ABR e acompanhar listas restritivas.
• Atualizar políticas de Compliance, PLD/FTP, KYC/KYP.

Skills

Autonomia

Pensamento crítico

Proatividade

Colaboração

Comunicação

Adaptabilidade

Curiosidade

Education

Graduação completa em Direito/ Administração/ Economia/ Contábeis

Tools

Plataformas de background check

Ferramentas de IA

Job description

Principais Atividades e Responsabilidades

• Conduzir, com autonomia, análises de due diligence para admissão e monitoramento contínuo de clientes, emissores, contrapartes, parceiros, prestadores de serviços e intermediários, avaliando riscos e recomendando os encaminhamentos necessários.
• Realizar e revisar pesquisas reputacionais, análises de estruturas societárias complexas e identificação e qualificação de beneficiários finais e Pessoas Expostas Politicamente (PEPs), aprofundando as investigações conforme o nível de risco identificado.
• Avaliar e classificar riscos de clientes e parceiros conforme a metodologia interna de Abordagem Baseada em Risco (ABR), bem como analisar apontamentos em listas restritivas e bases públicas, incluindo OFAC, CSNU, CEIS, CNEP e CEPIM.
• Monitorar atualizações regulatórias e avaliar seus impactos nos processos e nas operações da infraestrutura, com ênfase nas normas aplicáveis da CVM, incluindo as Resoluções CVM 50, 31, 32, 33, 88, 160 e 175, entre outras.
• Elaborar, revisar e atualizar políticas corporativas, regimentos internos, códigos de conduta e manuais operacionais, especialmente os relacionados a PLD/FTP, KYC/KYP e demais temas de Compliance.
• Avaliar a aderência dos processos internos à regulamentação vigente e às boas práticas de governança corporativa, identificando oportunidades de melhoria em controles internos, segregação de funções e mitigação de riscos.
• Elaborar e consolidar relatórios periódicos de Compliance, relatórios anuais de PLD/FTP e materiais técnicos para comitês internos e Conselho de Administração, apresentando análises, riscos identificados e recomendações.
• Operar e acompanhar ferramentas de monitoramento de riscos e background check, analisando alertas automatizados, investigando ocorrências e propondo os encaminhamentos adequados para situações atípicas.
• Conduzir apurações preliminares de indícios de irregularidades ou inconformidades, documentando evidências e subsidiando a avaliação e, quando aplicável, as comunicações aos órgãos competentes, como CVM e COAF.
• Acompanhar canais de denúncia, planos de remediação e planos de ação decorrentes de auditorias internas e independentes, monitorando prazos, evidências e efetividade das medidas implementadas.
• Desenvolver materiais técnicos e conduzir treinamentos corporativos sobre Compliance, PLD/FTP, ética e privacidade, adaptando a abordagem aos diferentes públicos e às necessidades das áreas operacionais e comerciais.

Hard Skills

• Formação: Graduação completa em Direito, Administração, Economia, Ciências Contábeis ou áreas correlatas.
• Experiência: Atuação sólida em Compliance, Controles Internos ou Risco Regulatório, preferencialmente no mercado financeiro e de capitais.
• Conhecimento regulatório: Domínio da Resolução CVM nº 50/2021 e conhecimento das Resoluções CVM nº 31, 32 e 33, além de familiaridade com a Lei Anticorrupção e a LGPD.
• Due diligence e controles: Experiência com KYC/KYP, identificação de beneficiários finais, análise de estruturas societárias, elaboração de políticas e avaliação de controles internos.
• Ferramentas: Vivência com plataformas de background check e monitoramento de Compliance.
• Conhecimento de ferramentas de IA será considerado um diferencial.

Soft Skills

• Pensamento crítico e curiosidade: Questionar processos, investigar problemas e buscar novas soluções.
• Autonomia e protagonismo: Conduzir demandas de ponta a ponta, organizar prioridades e assumir responsabilidade pelas entregas.
• Inconformismo positivo: Identificar oportunidades de melhoria e propor mudanças construtivas.
• Flexibilidade e adaptabilidade: Transitar entre diferentes demandas, adaptar-se a mudanças e aprender rapidamente.
• Colaboração e comunicação: Construir soluções com diferentes áreas e comunicar análises e recomendações com clareza.