Analista De Compliance Senior

Laqus

São Paulo

Presencial

BRL 180.000 - 300.000

Jornada completa

Hace 10 días

Una candidatura completa en un minuto

Currículum y carta de presentación personalizados, listos para enviar.

Supera los filtros ATS

Ventajas ofrecidas por este puesto de trabajo

Vale Refeição

Vale Alimentação

Plano de Saúde sem coparticipação, com

Plano Odontológico sem coparticipação,

Seguro de Vida

Bônus Semestral

Programa de Indicação com bonificação

Subsídio para cursos, treinamentos e开发

Auxílio psicológico

Auxílio creche

Day Off no aniversário

TotalPass

Dog Day no escritório

Sem dress code

Programa High Potential

Stock Options

Descripción de la vacante

Laqus está buscando um profissional de Compliance para conduzir due diligence, monitorar clientes e parceiros e apoiar a conformidade regulatória.

O candidato ideal possui formação em Direito ou áreas correlatas, experiência em PLD/FTP, KYC/KYP e políticas de governança, com atuação no mercado financeiro.

Formación

Graduação completa em Direito, Administração, Economia, Ciências Contábeis ou áreas correlatas.
Experiência sólida em Compliance, Controles Internos ou Risco Regulatório no mercado financeiro.
Conhecimento de KYC/KYP, identificação de beneficiários finais, estruturas societárias, políticas e controles internos.

Responsabilidades

Conduzir due diligence de clientes, emissores, contrapartes e parceiros com autonomia, avaliando riscos.
Analisar listas restritivas (OFAC, CSNU, CEIS, CNEP e CEPIM) e cumprir ABR.
Atualizar políticas corporativas/PLD/FTP/KYC e manuais operacionais com foco em governança.
Conduzir investigações preliminares, preparar relatos para comitês internos e órgãos reguladores.

Conocimientos

Compliance

Risco regulatório

KYC/KYP

PLD/FTP

CVM Reg 50/2021

Educación

Graduação completa em Direito ou áreas correlatas

Herramientas

Background check platforms

Monitoramento de Compliance tech

Descripción del empleo

Principais Atividades e Responsabilidades

Conduzir, com autonomia, análises de due diligence para admissão e monitoramento contínuo de clientes, emissores, contrapartes, parceiros, prestadores de serviços e intermediários, avaliando riscos e recomendando os encaminhamentos necessários. Realizar e revisar pesquisas reputacionais, análises de estruturas societárias complexas e identificação e qualificação de beneficiários finais e Pessoas Expostas Politicamente (PEPs), aprofundando as investigações conforme o nível de risco identificado. Avaliar e classificar riscos de clientes e parceiros conforme a metodologia interna de Abordagem Baseada em Risco (ABR), bem como analisar apontamentos em listas restritivas e bases públicas, incluindo OFAC, CSNU, CEIS, CNEP e CEPIM. Monitorar atualizações regulatórias e avaliar seus impactos nos processos e nas operações da infraestrutura, com ênfase nas normas aplicáveis da CVM, incluindo as Resoluções CVM 50, 31, 32, 33, 88, 160 e 175, entre outras. Elaborar, revisar e atualizar políticas corporativas, regimentos internos, códigos de conduta e manuais operacionais, especialmente os relacionados a PLD/FTP, KYC/KYP e demais temas de Compliance. Avaliar a aderência dos processos internos à regulamentação vigente e às boas práticas de governança corporativa, identificando oportunidades de melhoria em controles internos, segregação de funções e mitigação de riscos. Elaborar e consolidar relatórios periódicos de Compliance, relatórios anuais de PLD/FTP e materiais técnicos para comitês internos e Conselho de Administração, apresentando análises, riscos identificados e recomendações. Operar e acompanhar ferramentas de monitoramento de riscos e background check, analisando alertas automatizados, investigando ocorrências e propondo os encaminhamentos adequados para situações atípicas. Conduzir apurações preliminares de indícios de irregularidades ou inconformidades, documentando evidências e subsidiando a avaliação e, quando aplicável, as comunicações aos órgãos competentes, como CVM e COAF. Acompanhar canais de denúncia, planos de remediação e planos de ação decorrentes de auditorias internas e independentes, monitorando prazos, evidências e efetividade das medidas implementadas. Desenvolver materiais técnicos e conduzir treinamentos corporativos sobre Compliance, PLD/FTP, ética e privacidade, adaptando a abordagem aos diferentes públicos e às necessidades das áreas operacionais e comerciais.

Requisitos:

Hard Skills

Formação: Graduação completa em Direito, Administração, Economia, Ciências Contábeis ou áreas correlatas. Experiência: Atuação sólida em Compliance, Controles Internos ou Risco Regulatório, preferencialmente no mercado financeiro e de capitais. Conhecimento regulatório: Domínio da Resolução CVM nº 50/2021 e conhecimento das Resoluções CVM nº 31, 32 e 33, além de familiaridade com a Lei Anticorrupção e a LGPD. Due diligence e controles: Experiência com KYC/KYP, identificação de beneficiários finais, análise de estruturas societárias, elaboração de políticas e avaliação de controles internos. Ferramentas: Vivência com plataformas de background check e monitoramento de Compliance. Conhecimento de ferramentas de IA será considerado um diferencial.

Soft Skills

Pensamento crítico e curiosidade: Questionar processos, investigar problemas e buscar novas soluções. Autonomia e protagonismo: Conduzir demandas de ponta a ponta, organizar prioridades e assumir responsabilidade pelas entregas. Inconformismo positivo: Identificar oportunidades de melhoria e propor mudanças construtivas. Flexibilidade e adaptabilidade: Transitar entre diferentes demandas, adaptar-se a mudanças e aprender rapidamente. Colaboração e comunicação: Construir soluções com diferentes áreas e comunicar análises e recomendações com clareza.

Benefícios