Regulatory Compliance Lead – MiFID II & WpHG (m / w / d)

Raisin; Frankfurt; Vor Ort; EUR 60.000 - 80.000; Vollzeit

Zusammenfassung

Die Raisin Bank sucht einen WpHG-Compliance Officer, der für die Überwachung und Weiterentwicklung der Compliance-Prozesse verantwortlich ist. In einem dynamischen Fintech-Umfeld sind Sie für die Schulung und Beratung der Fachbereiche zuständig, um die regulatorischen Anforderungen sicherzustellen. Profitieren Sie von flexiblen Arbeitszeiten, einer umfangreichen Weiterbildung und verschiedenen Mitarbeitervorteilen in einem internationalen Team.

Leistungen

Employee Development Budget

Zugang zu Babbel

Flexible Arbeitszeiten

Betriebliche Altersvorsorge

Unterstützung für Membership Urban Sports

Subventionierung des Deutschland Tickets

JobRad Leasing

Snacks und Getränke

Umzugskostenpauschale

Qualifikationen

• Fundierte Kenntnisse der gesetzlichen Anforderungen im Wertpapierbereich erforderlich.
• Deutschkenntnisse auf mindestens C1-Niveau, sowie fließende Englischkenntnisse.
• Vertrautheit mit den BaFin-Vorgaben und europäischen Regelungen.

Aufgaben

• Überwachung und Weiterentwicklung der Compliance-Prozesse.
• Beratung und Schulung der Fachbereiche bezüglich Compliance-Anforderungen.
• Erstellung und Pflege von Risikoanalysen und Kontrollplänen.

Kenntnisse

Kommunikationsfähigkeit

Teamfähigkeit

Analytisches Denken

Ausbildung

Abgeschlossenes Studium der Betriebswirtschaft oder Rechtswissenschaften

Jobbeschreibung

• Übernahme der Funktion des WpHG-Compliance Officers gemäß § 3 WpHGMaAnzV
• Überwachung und Weiterentwicklung der Governance-, Richtlinien- und Prozesslandschaft im Bereich der Wertpapierdienstleistungen
• Beratung der Fachbereiche, Durchführung von Schulungen und Unterstützung bei der Implementierung neuer Prozesse
• Erstellung, Pflege und Umsetzung der Risikoanalyse sowie des Kontrollplans
• Kommunikation mit internen und externen Prüfern sowie Aufsichtsbehörden (z. B. BaFin)
• Sicherstellung der Vermeidung bzw. angemessenen Handhabung von Interessenkonflikten
• Überwachung der Qualifikation und Schulung des relevanten Personals
• Berichterstattung an Vorstand und Aufsichtsrat
• Einhaltung der Anforderungen gemäß Art. 22 (2) MiFID II, BT 1 MaComp und weiterer relevanter Vorschriften

Dein Profil

• Abgeschlossenes Studium der Betriebswirtschaft, Rechtswissenschaften oder eines vergleichbaren Studiengangs
• Fundierte Kenntnisse der relevanten gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen (z. B. §§ 3, 4 Nr. 4, 6 WpHGMaAnzV; BT 1.3.1.3 MaComp)
• Ausgeprägte Kommunikations- und Teamfähigkeit zur effektiven Zusammenarbeit mit verschiedenen Stakeholdern
• Deutschkenntnisse auf mindestens C1-Niveau sowie fließende Englischkenntnisse

Fachwissen & Erfahrung

• Sehr gute Kenntnisse der europäischen und deutschen Rechtsvorschriften im Zusammenhang mit Wertpapier- und Nebendienstleistungen
• Erfahrung im Umgang mit Verwaltungsvorschriften der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) sowie den relevanten ESMA-Leitlinien und -Standards
• Vertrautheit mit sämtlichen Arten von Wertpapier- und Nebendienstleistungen, die durch die Bank erbracht werden, einschließlich der damit verbundenen Risiken
• Umfassendes Verständnis der Funktionsweise und Risiken verschiedener Finanzinstrumente, in die die Bank Wertpapierdienstleistungen oder Nebendienstleistungen erbringt
• Know-how zur Ausgestaltung geeigneter Prozesse bei Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur Verhinderung und Aufdeckung regulatorischer Verstöße
• Tiefergehendes Verständnis der Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Befugnisse der WpHG-Compliance-Funktion sowie der Rolle des WpHG-Compliance Officers
• Kenntnisse über die organisatorische Struktur von Aufsichtsbehörden, die Identifikation und Ursachen potenzieller Interessenkonflikte, verschiedene Vertriebsmodelle sowie die organisatorische Aufstellung von Wertpapierdienstleistern im Allgemeinen

Als Teil der starken Raisin-Familie vereint die Raisin Bank das Beste aus beiden Welten : Die Erfahrung und Sicherheit einer Bank mit der Flexibilität und Innovationskraft eines Start-ups.

Unsere MitarbeiterInnen sind dabei genauso vielfältig wie unsere Partner. Wenn du ein dynamisches Umfeld suchst, in dem du deine Stärken ausspielen und dich weiterentwickeln kannst, bist du bei uns richtig! In unserem agilen Fintech-Umfeld hast du die Möglichkeit, in einem internationalen Team zu arbeiten und neue Erfahrungen zu sammeln. Dabei bieten wir :

• Employee Development Budget von 2.000€ und vier Trainingstagen pro Jahr.
• Zugang zu Babbel für kontinuierliches Lernen.
• Flexible Arbeitszeiten, Home Office und 30 Tagen Urlaub im Jahr – zusätzlich hast du an Heiligabend und Silvester frei.
• Einer betrieblichen Altersvorsorge, welche wir mit 20% unterstützen.
• Entdecke mehr als 50+ verschiedene Sportarten mit Urban Sports Club : Wir subventionieren deine Mitgliedschaft mit über 20 € im Monat.
• Vermisst du es, im Office zu sein? Das Deutschland Ticket bringt dich hin, wofür wir 25 € pro Monat bezuschussen.
• Du liebst Radfahren? Mit JobRad kannst du ganz einfach dein Traumrad leasen, Steuervorteile nutzen – und die monatlichen Versicherungskosten übernimmt Raisin für dich.
• Immer hungrig? Snacks, täglich frisches Obst sowie Getränke stehen dir im Büro rund um die Uhr zur freien Verfügung.
• Du ziehst aus einem anderen Land oder einer anderen Stadt her, um bei uns anzufangen? Möglicherweise unterstützen wir deinen Umzug mit einer Umzugskostenpauschale.