Compliance Officer (f/m/d) - Investment Banking

UBS; Frankfurt; Vor Ort; EUR 90.000 - 140.000; Vollzeit

Benefits dieser Stelle

Flexible Arbeitsbedingungen

Entwicklungsmöglichkeiten

Zusammenfassung

UBS sucht in Frankfurt am Main eine/n erfahrene/n Compliance-Experten im Investment Banking, der/die das IB Business-Aligned Team unterstützt. Sie prüfen Front-End-Kontrollen, geben Input zu Policies und unterstützen Governance-Foren.

Dazu zählt die Beratung der Geschäftsbereiche zu regulatorischen Risiken sowie Mitarbeit bei regulatorischen Überwachungen, internen Audits und Tests. Sie arbeiten in einem internationalen Umfeld mit Fokus auf Global Markets, Derivate, Finanzierung und relevanten

Qualifikationen

• Abgeschlossenes Studium in Betriebswirtschaft, Banking & Finance, Recht, Volkswirtschaft, Ingenieurwesen oder vergleichbar
• Mehrjährige Erfahrung in Compliance/Risikomanagement/Audit
• Gute Kenntnisse der IB-Produkte, Rechts- & Aufsichtsrisiken im IB-Geschäft
• Erfahrung mit deutschen/europäischen Regulatorien (MAR, MiFID II)
• Erfahrung mit ECB/BaFin beaufsichtigten Einheiten

Aufgaben

• Front-End-Systeme und Kontrollen prüfen, um Verstöße zu verhindern
• Input zu globalen IB-Compliance-Policies zu lokalen Gegebenheiten liefern
• Unterstützung des IB-Compliance-Teams bei Governance-Foren vorbereiten
• Geschäft zu Risikomatieren beraten
• Unterstützung bei regulatorischen Watch-Interpretationen, internen Audits und Tests
• Kontrollen zu Marktmissbrauch und MiFID-bezogenen Anforderungen durchführen

Kenntnisse

IB Compliance Kenntnisse

Regulatorisches Fachwissen MAR MiFID

Risikomanagement & Audit-Erfahrung

ECB/BaFin Aufsichtserfahrung

Abgeschlossenes Studium in Betriebsw./

Ausbildung

Abschluss in Betriebswirtschaft/Banking/Win?

Jobbeschreibung

Your role

Are you intellectually curious? Do you know how to maintain independence and objectivity and like to constructively challenge complex issues? We are looking for a motivated colleague, interested to join our Investment Banking (IB) Business-Aligned Compliance team, based in Frankfurt who has and wants to further develop these attitudes while we provide the dynamic environment to apply them. Within the global network of the IB aligned Compliance function you will:

• review and challenge front-end systems and controls to prevent the business from violating regulations or disregarding firm policies and procedures
• provide entity and location-specific input to global IB business-aligned Compliance policies and procedures in relation to securities laws, rules, regulations, principles for business, and other regulatory guidance.
• support the UBS Europe SE IB Compliance team in preparation for governance forums and committees
• Advise business on risk and compliance related matters
• provide material assistance with regulatory watch interpretation, internal audit reviews, and testing
• perform controls on Market Abuse, MIFID related requirements
  

Job Type

Vollzeit, Teilzeit

Job Reference #

336816BR

City

Frankfurt am Main

Your team

You’ll be working in a Compliance IB Business Aligned team in Frankfurt which is the hub location for the investment banking business in UBS ESE, also working closely with Compliance and business colleagues across EMEA region as well as our colleagues in Global Wealth Management Compliance, Financial Crime Prevention and Operational Risk Control. We are looking for someone who is interested to develop their skills and deepen their knowledge of IB business activities and the relevant regulatory framework and environment. We focus on covering the following businesses: Global Markets including Execution & Platforms, Derivatives & Solutions, and Financing. From a product perspective, this entails Equities, Foreign Exchange, Credit, Rates, Corporate Client Solutions, Research as well as Global Banking.

Your expertise

• a degree in business administration, banking and finance, law, economics, engineering or similar subject
• several years of experience in compliance, risk management, risk control, or audit
• a good working knowledge and experience of IB products and services and of the compliance and operational risks inherent in the IB businesses and operating model.
• Experience of the German and European regulatory frameworks e.g. MAR, MiFID II,
• Experience working ECB/BaFin supervised entities
  

You are

• proactive and intellectually curious
• analytic, with the ability to provide practical solutions for mitigating and minimizing risk
• able to challenge while keeping a solution in sight
• able to say no where required and stand up to pressure
• able to work independently as well as in a team with a healthy grasp of when items require escalation
• result-oriented and collaborative (you put the team’s interest first)
• proactive and a problem solver
• fluent in German and English
• feel comfortable in an international environment and enjoy working with teams based in multiple locations
• you’re curious to explore how AI can improve how we build, deliver, and optimize workflows. You do this with sound judgment – validating outputs and aligning with policies, risk standards, and ethical use
  

About Us

UBS ist ein führender globaler Vermögensverwalter und die führende Universalbank in der Schweiz. Wir bieten auch diversifizierte Lösungen im Asset Management und fokussierte Fähigkeiten im Investment Banking. Mit Hauptsitz in Zürich, Schweiz, ist UBS in mehr als 50 Märkten weltweit präsent.

Wir wissen, dass grossartige Arbeit nie allein geleistet wird. Deshalb stellen wir die Zusammenarbeit in den Mittelpunkt von allem, was wir tun. Denn zusammen sind wir mehr als nur wir selbst. Möchten Sie mehr erfahren? Besuchen Sie ubs.com/careers.

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Bei UBS wissen wir, dass unsere Mitarbeitenden mit ihren unterschiedlichen Fähigkeiten, Erfahrungen und Hintergründen unseren Erfolg ausmachen. Wir setzen uns leidenschaftlich dafür ein, unsere Mitarbeitenden an die erste Stelle zu setzen, indem wir ihnen neue Herausforderungen, ein unterstützendes Team, Entwicklungsmöglichkeiten und, wenn möglich, flexible Arbeitsbedingungen bieten. Unsere integrative Kultur bringt das Beste aus unseren Mitarbeitenden heraus, egal wo sie sich auf ihrem Karriereweg befinden. Und wir nutzen künstliche Intelligenz (KI), um intelligenter und effizienter zu arbeiten. Wir wissen auch, dass grossartige Arbeit nie allein geleistet wird. Deshalb steht die Zusammenarbeit im Mittelpunkt unseres Handelns. Denn zusammen sind wir stärker.

Wir setzen uns für die Inklusion von Menschen mit Behinderungen ein und sind bestrebt, unseren Bewerbungsprozess für alle zugänglich zu machen. Sollten Sie während unseres Rekrutierungsprozesses Unterstützung benötigen, können Sie sich daher jederzeit an uns wenden (EN).

Disclaimer / Policy statements

UBS ist ein Arbeitgeber, der Chancengleichheit fördert. Wir respektieren alle Mitarbeitenden als Individuen sowie unterschiedliche Kulturen, Perspektiven, Fähigkeiten und Erfahrungen unseres Personals.