Surveillant de conformité

National Bank of Canada; Montreal (administrative region); Hybrid; CAD 80,000 - 100,000; Full time

Benefits offered by this job

Programme santé et bien‑être

Assurance collective flexible

Régime de retraite généreux

Régime d’acquisition d’actions

Programme d’aide aux employé·e·s et à 

Télémédecine

Clinique virtuelle d’amélioration du睡眠

Job summary

La Financière Banque Nationale recherche une surveillance de conformité pour assurer le respect des politiques internes et des exigences réglementaires. Vous soutenez les activités centrales et les surveillances régionales, avec une collaboration étroite avec la direction et les équipes opérationnelles.

Le rôle exige une expérience en conformité, une connaissance des marchés et des produits d’investissement, et une capacité à travailler dans un environnement dynamique tout en respectant les

Qualifications

• Baccalauréat complété et au moins 3 ans d’expérience pertinente.
• RR ou RP auprès de l’OCRI.
• Expérience d’au moins 2 ans chez un courtier en valeurs mobilières et connaissance des produits d’investissement.
• Compétences organisationnelles et gestion du temps.
• Esprit analytique et capacité à atténuer les risques et proposer des solutions.

Responsibilities

• Atténuer les risques réglementaires et opérationnels par l’examen et l’approbation des éléments centralisés.
• Évaluer des scénarios complexes et recommander des résultats de conformité.
• Collabore avec les équipes régionales pour soutenir la supervision locale.
• Veiller au respect des politiques internes et des normes OCRI.
• Superviser les communications destinées aux clients et l’approbation des documents publicitaires et du contenu Web.
• Maintenir la documentation et les dossiers en règle pour les audits.
• Promouvoir l’amélioration continue des processus de surveillance.

Skills

Conformité

Gestion des risques

Travail en équipe

Aptitudes analytiques

Gestion du temps

Education

Baccalauréat complété

Job description

Une carrière en tant que surveillante ou surveillant de conformité dans l’équipe de conformité de la Financière Banque Nationale (FBN), c’est agir comme spécialiste pour les approbations centralisées à l’échelle nationale et soutenir les surveillantes régionales et surveillants régionaux. Cet emploi te permettra d’avoir un impact concret en assurant la conformité des activités aux politiques internes et aux exigences réglementaires de l'industrie.

Ce rôle inclut la surveillance quotidienne, les approbations réglementaires et le soutien aux activités de conformité régionales pour garantir que tous les conseillers en gestion de patrimoine et les succursales adhèrent aux politiques et procédures de la firme, ainsi qu'aux normes réglementaires du secteur. De plus, l’équipe des services de conformité de la FBN prend en charge certaines tâches de surveillance centralisées au siège social pour veiller au respect des obligations réglementaires.

Ton emploi

• Atténuer les risques réglementaires et opérationnels grâce à un examen rigoureux et à l’approbation des éléments de conformité centralisés
• Faire preuve d’un solide jugement analytique pour évaluer des scénarios complexes, identifier les indicateurs de risque et déterminer les résultats de conformité appropriés tout en équilibrant les exigences réglementaires et les besoins opérationnels
• Collaborer avec les équipes de conformité régionales pour cerner, évaluer et atténuer les risques réglementaires et opérationnels, en fournissant des conseils pratiques et des recommandations pour soutenir une surveillance régionale efficace
• Collaborer avec la haute direction et les équipes opérationnelles pour faire respecter les politiques internes et assurer l’alignement avec les normes de l’organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI)
• Superviser les communications destinées aux clients, y compris l’approbation des documents publicitaires, des activités sur les réseaux sociaux et du contenu des sites web
• Veiller à ce que les activités de supervision soient menées de façon uniforme et efficace, en tenant à jour la documentation appropriée et des dossiers prêts à faire l’objet d’audits.
• Promouvoir des initiatives d’amélioration continue visant à optimiser la performance de l’équipe et à renforcer les processus de surveillance de niveau 1.

Ton équipe

La vice-présidence conformité, c’est plus de 70 spécialistes qui travaillent de manière agile, proactive et collaborative pour garantir le respect des réglementations et améliorer en continu nos processus.

Au sein de cette équipe, tu collabores avec un groupe dynamique de professionnelles et professionnels afin de réaliser des objectifs communs.

Notre environnement encourage la collaboration et l’excellence, tout en offrant une flexibilité pour favoriser ton équilibre travail-vie personnelle.

La Banque valorise le développement continu et la mobilité interne. Nos programmes de formation personnalisés, basés sur l’apprentissage dans l’action, te permettent de maîtriser ton métier et de développer de nouveaux champs d’expertise.

Prérequis

• Baccalauréat complété, connexe au secteur d'activité, et au moins trois ans d’expérience pertinente
• Expérience d’au moins deux ans chez un courtier en valeurs mobilières, avec une solide connaissance des produits d’investissement, des marchés financiers et de l’environnement réglementaire
• Permis de représentant inscrit (RR) ou représentant en placement (RP) auprès de l’OCRI
• Réussite du cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières (SCVM) ou dans les trois mois suivant l’embauche
• Solides compétences organisationnelles, gestion du temps et capacité d’adaptation dans un environnement dynamique, ainsi qu’aptitudes analytiques orientées vers la recherche de solutions
• Capacité à identifier les risques propres à l’industrie et à mettre en œuvre des stratégies de mitigation efficaces.

Langues: Français, Anglais
Raison d’exiger cette langue: pour collaborer étroitement avec nos collègues à l’extérieur du Québec.
Compétences: Agilité d'apprentissage, Conformité, Diversité et inclusion, Empathie, Gestion de patrimoine, Gestion des risques, Gestion des risques et de la conformité, Initiative, Intelligence artificielle, Marchés des capitaux, Produits d'investissement pour les particuliers, Représentant enregistré (certification), Résilience, Surveillance des risques, Travail en équipe, Valeurs mobilières

Tes avantages

En plus d’une rémunération concurrentielle, nous te proposons, dès ton embauche, une foule d’avantages flexibles pour favoriser ton bien‑être et celui de ta famille, notamment :

• Programme santé et bien‑être incluant de nombreuses options
• Assurance collective flexible
• Régime de retraite généreux
• Régime d’acquisition d’actions
• Programme d’aide aux employé·e·s et à leur famille
• Services bancaires préférentiels
• Implication dans des initiatives communautaires
• Service de télémédecine
• Clinique virtuelle d’amélioration du sommeil

Nous proposons une offre évolutive à l’affût des tendances, de tes besoins et de ceux de tes proches.

Nos environnements de travail dynamiques et nos outils de collaboration modernes favorisent une expérience employé·e agréable. Nous accordons une grande place aux idées des membres de notre personnel. Que ce soit par nos sondages, ou encore par l’entremise de nos programmes, le dialogue en continu et la rétroaction sont encouragés.

L'audace d'agir dans un environnement humain

Nous sommes une banque à taille humaine qui se démarque par son audace, sa culture entrepreneuriale et sa passion pour les gens. Nous existons pour avoir un impact positif dans la vie des gens. Nos valeurs fondamentales de complicité, d’agilité et de pouvoir d’agir sont nos sources d’inspiration. L’inclusion est au cœur de nos engagements. Nous visons, autant que possible, à offrir un milieu de travail sans obstacle et accessible à l’ensemble des employé·e·s.

Nous souhaitons procurer, dans la mesure des moyens dont nous disposons, des mesures d’accessibilité lors du processus de recrutement. Si tu as besoin d'accommodement, n’hésite pas à nous en faire part lors de tes premiers échanges avec nous. Nous accueillons les candidates et candidats de tous horizons et nous aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

Joins-toi à nous!