Surveillant de conformité senior

National Bank of Canada; Brossard; Hybrid; CAD 90,000 - 150,000; Full time

Benefits offered by this job

Programme santé et bien-être

Assurance collective flexible

Régime de retraite généreux

Régime d’acquisition d’actions

Programme d’aide aux employé·e·s et à 

Services bancaires préférentiels

Télémédecine

Clinique virtuelle d’amélioration du-s

Job summary

La Banque Nationale du Canada recherche un surveillant/surveillante de conformité senior pour assurer la surveillance des activités de conformité des CGP et des succursales, en alignement avec les exigences réglementaires. Le poste implique des visites de succursales, l’approbation de documentation et le soutien en gestion des risques à l’échelle régionale.

Le candidat idéal possède une forte expertise en conformité bancaire, une expérience en audits et une capacité à former et à coacher les

Qualifications

• Minimum 5 ans d’expérience en conformité auprès d’un courtier en valeurs mobilières.
• Minimum 3 ans d’expérience comme superviseur de conformité.
• Licence/équivalent valide comme superviseur OCRI.
• Capacité démontrée à identifier et atténuer les risques.
• Expérience en audits et examens réglementaires.
• Bonne connaissance du cadre réglementaire et des directives de l’industrie.

Responsibilities

• Assurer la liaison conformité avec les partenaires internes et externes (directeur régional, CGP, associés et adjoints).
• Surveiller la ligne 1 des activités de conformité des conseillers et des succursales, selon les politiques internes et les exigences réglementaires.
• Approuver la documentation liée aux comptes de la clientèle et analyser les activités de conformité (conflits d’intérêts, activités externes).
• Effectuer des visites de succursale selon un horaire prédéterminé.
• Offrir des services d’expertise en conformité à votre région et répondre aux demandes de conseils courants et complexes.
• Promouvoir une culture de gestion des risques et documenter les dossiers à haut risque, les escalades et les plans d’action.
• Bâtir une culture de conformité par l’éducation, en soutenant, communiquant, coachant et formant les employés.
• Soutenir la formation et le développement des nouveaux surveillants de conformité et participer à des comités de gouvernance des risques.

Skills

Conformité

Audit interne

Gestion des risques

Communication inter-équipes

Analytique

Education

Diplôme universitaire

Licence OCRI superviseur

Job description

Une carrière en tant que surveillante ou surveillant de conformité senior à la Banque Nationale, c’est agir à titre de spécialiste dans la surveillance des activités de conformité de la région afin de t’assurer que tous les conseillers et conseillères en gestion de patrimoine (CGP) et les succursales respectent les diverses politiques et procédures établies par la BNC, ainsi que toutes les exigences réglementaires de l’industrie. Tu es également responsable du soutien en matière de conformité pour la gestion de patrimoine, avec une emphase sur la gestion de risque règlementaire, civil et réputationnel pour la FBNGP.

Ton emploi

• Agir à titre de liaison en conformité auprès des partenaires internes (directeur régional, CGP, associés et associées en gestion de patrimoine et adjoints et adjointes administratives), ainsi que des partenaires externes (vérificateurs et organismes de réglementation)
• Veiller à la surveillance de ligne 1 des activités de conformité des conseillers et conseillères et succursales, conformément aux politiques internes et aux exigences réglementaires
• Approuver la documentation liée aux comptes de la clientèle et l’analyse et approbation des activités de conformité, incluant les conflits d’intérêts et les activités externes
• Effectuer des visites de succursale selon un horaire prédéterminé
• Offrir des services d'expertise en conformité à votre région liée aux obligations réglementaires, ainsi que répondre aux demandes de conseils courantes et complexes
• Promouvoir une culture d'identification et de gestion des risques, incluant la documentation et la gestion des dossiers à haut risque, des escalades et des plans d'action
• Bâtir une culture de conformité par l'éducation. Le développement de la sensibilisation et des connaissances par le soutien, la communication ainsi que le coaching et la formation continus des employés
• Soutenir la formation et développement des nouveaux surveillants de conformité
• Participer à des comités qui soutiennent la gouvernance de la gestion des risques

Notre équipe se démarque par son approche terrain, sa proximité avec les conseillers et sa capacité à transformer les exigences réglementaires en solutions concrètes et applicables. Nous visons à t’offrir un maximum de flexibilité pour favoriser ta qualité de vie. Ceci se traduit notamment par un environnement de travail hybride, ainsi que par un horaire modulable et adaptable.

Prérequis

• Diplôme universitaire et un minimum de 5 ans d’expérience dans des rôles en conformité auprès d’un courtier en valeurs mobilières
• Minimum de 3 ans d’expérience dans un rôle de surveillant de conformité
• Exigence de licence : Le candidat retenu doit être approuvé comme superviseur selon les règles OCRI, y compris la réussite de l'examen de superviseur OCRI
• Capacité démontrée à identifier et atténuer les risques de conformité
• Expérience en audits, examens réglementaires ou enquêtes
• Excellente connaissance du cadre réglementaire de l’industrie
• Attitude positive pour promouvoir une culture de conformité solide dans la région desservie et aussi au sein de l'équipe conformité

Langues: Français

Compétences: Audit de conformité réglementaire, Conformité, Conformité aux normes, Directives sur les organismes de placement collectif en valeurs mobilières, Exigences réglementaires, Gestion de la conformité, Identification des risques réglementaires, Surveillance des risques, Travail avec des courtiers, Travail en équipe, Valeurs mobilières

Tes avantages

• Programme santé et bien-être incluant de nombreuses options
• Assurance collective flexible
• Régime de retraite généreux
• Régime d’acquisition d’actions
• Programme d’aide aux employé·e·s et à leur famille
• Services bancaires préférentiels
• Implication dans des initiatives communautaires
• Service de télémédecine
• Clinique virtuelle d’amélioration du sommeil

Nous proposons une offre évolutive à l’affût des tendances, de tes besoins et de ceux de tes proches.

Nos environnements de travail dynamiques et nos outils de collaboration modernes favorisent une expérience employé·e agréable. Nous accordons une grande place aux idées des membres de notre personnel. Que ce soit par nos sondages, ou encore par l’entremise de nos programmes, le dialogue en continu et la rétroaction sont encouragés.

L'audace d'agir dans un environnement humain

Nous sommes une banque à taille humaine qui se démarque par son audace, sa culture entrepreneuriale et sa passion pour les gens. Nous existons pour avoir un impact positif dans la vie des gens. Nos valeurs fondamentales de complicité, d’agilité et de pouvoir d’agir sont nos sources d’inspiration. L’inclusion est au cœur de nos engagements. Nous visons, autant que possible, à offrir un milieu de travail sans obstacle et accessible à l’ensemble des employé·e·s.

Nous souhaitons procurer, dans la mesure des moyens dont nous disposons, des mesures d’accessibilité lors du processus de recrutement. Si tu as besoin d'accommodement, n’hésite pas à nous en faire part lors de tes premiers échanges avec nous. Nous accueillons les candidates et candidats de tous horizons et nous aimerions savoir ce que tu peux ajouter à notre équipe.

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