Spécialiste principal(e) en conformité, Conformité

IG Wealth Management; Winnipeg, Montreal; Hybrid; CAD 63,000 - 73,000; Full time

Benefits offered by this job

Coverage santé et dentaire

Régime de retraite

Congés payés

Développement de carrière

Environnement hybride

Programme d’achat d’actions employé

Job summary

IG Gestion de patrimoine recrute un spécialiste principal en conformité pour superviser les activités professionnelles des conseillers et contribuer au respect des exigences réglementaires.

Vous analyserez des dossiers clients, des transactions et des rapports, recommanderez des mesures correctives et assurerez un suivi efficace, tout en soutenant les enquêtes et les demandes des organismes de réglementation dans un environnement hybride.

Qualifications

• Au moins quatre années d’expérience dans le secteur des services financiers, de préférence dans un environnement lié à la conformité, aux enquêtes, à la surveillance ou à un domaine connexe.
• Diplôme d’études postsecondaires dans une discipline pertinente du domaine des affaires.
• Réussite du CCVM/CIRE ou équivalent, ou engagement à obtenir l’une de ces qualifications.
• La maîtrise du français est préférable.
• Connaissance approfondie du secteur des services financiers et des produits de placement.
• Compréhension des règles et règlements administratifs OCRI/AMF/CSF et autres organismes.
• Compétences en analyse, enquête et résolution de problèmes avec ability à examiner dossiers clients complexes.
• Excellentes aptitudes à communiquer clairement à l’oral et à l’écrit.
• Solidité organisationnelle et gestion du temps, capacité à prioriser et respecter les échéances.
• Maîtrise des applications bureautiques et capacité à apprendre de nouveaux systèmes.
• Capacité à faire preuve de jugement et à préserver la confidentialité.
• Attitude positive et esprit d’équipe.

Responsibilities

• Examiner les communications reçues dans la boîte de réception Compliance IG et y répondre.
• Surveiller les pratiques d’affaires des conseillers et conseillères, notamment la planification financière et les approbations d’opérations.
• Diriger les programmes d’examen des pratiques de conformité, plans d’action et suivi des problèmes.
• Recueillir et analyser des renseignements à l’appui des enquêtes et des demandes réglementaires.
• Communiquer avec les conseillers, la direction régionale et les partenaires internes pour obtenir les renseignements pertinents.
• Évaluer les constatations et recommander les solutions et mesures correctives.
• Soutenir la résolution et la clôture des dossiers de plaintes et d’enquêtes.
• Préparer et coordonner les rapports de gestion et rapports périodiques sur les programmes de conformité.
• Recommander des modifications aux politiques et procédures de conformité.
• Répondre aux questions de conformité des conseillers et de la direction régionale.
• Encadrer les membres du personnel et contribuer à la détermination des mesures correctives.

Skills

Analyse et résolution

Communication efficace

Gestion du temps

Jugement et confidentialité

Education

Diplôme postsecondaire en affaires

Tools

Word

Excel

PowerPoint

Outlook

SharePoint

Teams

Job description

Niveau de poste :

Division : Services juridiques et conformité IGM

Niveau de recommandation : Niveau 1

Winnipeg, Montréal

Relève de : Melanie Galante

La Société financière IGM Inc. est une société de gestion de patrimoine et d’actif de premier plan au Canada, qui gère environ 310 milliards de dollars d’actifs au 31 décembre 2025 . Elle offre des services de planification financière et de gestion des placements à plus de deux millions de Canadiens et Canadiennes par l’intermédiaire d’IG Gestion de patrimoine et de Placements Mackenzie.

Niveau de poste :

Division : Services juridiques et conformité IGM

Niveau de recommandation : Niveau 1

Lieu :

Winnipeg, Montréal

Relève de : Melanie Galante

La Société financière IGM Inc. est une société de gestion de patrimoine et d’actif de premier plan au Canada, qui gère environ 310 milliards de dollars d’actifs au 31 décembre 2025 . Elle offre des services de planification financière et de gestion des placements à plus de deux millions de Canadiens et Canadiennes par l’intermédiaire d’IG Gestion de patrimoine et de Placements Mackenzie.

Fondé en 1926, IG Gestion de patrimoine est un élément clé du modèle d’affaires d’IGM, offrant des services complets de gestion de patrimoine aux conseillères et conseillers financiers canadiens et à leur clientèle.

Fort de la vision d’inspirer la confiance financière, IG Gestion de patrimoine est reconnu comme l’un des meilleurs employeurs au Manitoba, l’un des 100 meilleurs employeurs du Canada et l’un des meilleurs employeurs sur le plan de la diversité, qui vise à innover dans le secteur et à soutenir les Canadiens et les Canadiennes dans l’atteinte de leurs objectifs financiers.

Joignez‑vous à notre équipe pour bénéficier d’un apprentissage continu et du perfectionnement des compétences dans un environnement de soutien. Découvrez le meilleur des deux mondes avec notre environnement de travail hybride, où vous passez trois jours par semaine au bureau pour communiquer et collaborer avec vos collègues incroyables et profiter de moments de qualité avec eux! Nos valeurs : Viser l’excellence; nous visons l’amélioration dans tout ce que nous faisons. Être responsable; nous préconisons la clarté et nous nous donnons les moyens d’agir de manière responsable. Être une équipe; nous agissons ensemble pour générer des conséquences collectives qui nous permettent d’atteindre nos objectifs.

Nous cherchons actuellement un spécialiste principal en conformité pour se joindre à notre équipe de la Conformité. Le mandat du Service de la conformité est d’assurer le respect des exigences réglementaires applicables aux courtiers en valeurs mobilières, notamment les règles, politiques et règlements administratifs de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI), des commissions provinciales des valeurs mobilières, des commissions et conseils des assurances et d’autres organismes de réglementation. Le Service de la conformité collabore étroitement avec les leaders de la Distribution et d’autres membres de la direction pour élaborer des politiques d’entreprise appropriées, cerner et promouvoir de bonnes pratiques d’affaires, exécuter des programmes d’examen des activités afin de surveiller les pratiques de vente, gérer les processus de résolution des plaintes de la clientèle et réaliser des examens de succursales.

Description Du Poste

Le ou la spécialiste principal(e) en conformité est responsable de la surveillance des activités professionnelles des conseillers et conseillères ainsi que de l’exécution de divers programmes de conformité, notamment les examens des pratiques d’affaires, les approbations d’opérations, les programmes de surveillance, les enquêtes de conformité et le soutien aux demandes de renseignements des organismes de réglementation.

Le travail consiste à recueillir et à analyser des renseignements provenant de diverses sources, notamment les documents aux dossiers de la clientèle et des conseillers et conseillères, les relevés de comptes et de transactions, les rapports, les procédures d’audit, les entrevues et toute autre information pertinente, afin de relever des tendances, des problèmes et d’éventuelles préoccupations en matière de conformité. Le ou la spécialiste principal(e) en conformité doit déterminer et recommander les solutions et mesures correctives appropriées, communiquer ses recommandations aux parties concernées et assurer un suivi pour veiller à ce que les mesures soient mises en œuvre efficacement et bien documentées.

Principales Responsabilités

• Examiner les communications reçues dans la boîte de réception Compliance IG et y répondre.
• Surveiller les pratiques d’affaires des conseillers et conseillères, notamment la planification financière et les approbations d’opérations.
• Diriger les programmes d’examen des pratiques de conformité, notamment en élaborant des plans d’action, en effectuant les examens, en assurant le suivi et la résolution des problèmes et en présentant les résultats.
• Recueillir et analyser des renseignements à l’appui des enquêtes de conformité, de l’examen des plaintes de la clientèle et des demandes de renseignements réglementaires, notamment en effectuant des examens approfondis des dossiers clients, des activités des comptes, des historiques de transactions, des projections et des calculs de valeur.
• Communiquer avec les conseillers et conseillères, la direction régionale et les partenaires d’affaires internes pour obtenir les renseignements pertinents et contribuer à la résolution des questions de conformité.
• Évaluer les constatations et recommander les solutions et les mesures de redressement ou correctives appropriées, notamment l’accompagnement, les rencontres ou conférences téléphoniques, la formation, l’approbation de dérogations et d’autres mesures visant à corriger les lacunes relevées.
• Soutenir la résolution et la clôture des dossiers de plaintes et d’enquêtes, notamment en préparant les communications destinées à la clientèle et en supervisant les rajustements de comptes, s’il y a lieu, afin de favoriser un règlement rapide et exact.
• Préparer et coordonner les rapports de gestion et les rapports périodiques sur les programmes de conformité, les enquêtes et d’autres dossiers à l’intention de la haute direction et/ou des organismes de réglementation.
• Recommander des modifications aux politiques, aux procédures et aux processus de conformité et participer à leur élaboration et à leur mise en œuvre à la lumière des problèmes, des tendances et des leçons retenues.
• Répondre aux questions de conformité des conseillers et conseillères, de la direction régionale et des partenaires d’affaires internes.
• Encadrer et guider les membres du personnel moins expérimentés dans les dossiers inhabituels, délicats ou transmis à un échelon supérieur, et contribuer à déterminer les mesures correctives appropriées.

Compétences

• Au moins quatre années d’expérience dans le secteur des services financiers, de préférence dans un environnement lié à la conformité, aux enquêtes, à la surveillance ou à un domaine connexe.
• Diplôme d’études postsecondaires dans une discipline pertinente du domaine des affaires.
• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM), de l’Examen canadien de réglementation des investissements (CIRE) ou d’une qualification équivalente reconnue dans le secteur, ou engagement à obtenir l’une de ces qualifications. D’autres cours ou titres professionnels liés au secteur ou à la conformité constituent un atout.
• La maîtrise du français est préférable.
• Connaissance approfondie du secteur des services financiers et des produits de placement, ainsi qu’une bonne compréhension des stratégies de planification financière.
• Compréhension des règles, politiques et règlements administratifs de l’OCRI, de l’Autorité des marchés financiers (AMF), de la Chambre de la sécurité financière (CSF), des commissions provinciales des valeurs mobilières et des autres organismes de réglementation.
• Compétences éprouvées en analyse, en enquête et en résolution de problèmes, notamment la capacité d’examiner des dossiers clients complexes, les activités des comptes et les renseignements sur les transactions, de cerner les enjeux pertinents et de formuler des recommandations bien étayées.
• Excellentes aptitudes à communiquer à l’oral et à l’écrit, de façon claire et professionnelle, avec les conseillers et conseillères, la direction régionale, les partenaires d’affaires internes, la clientèle et les organismes de réglementation, selon le cas.
• Solides compétences en organisation et en gestion du temps, et capacité à établir les priorités, à accomplir plusieurs tâches, à gérer les interruptions et à respecter les échéances avec un minimum de supervision.
• Maîtrise démontrée des applications informatiques, notamment Microsoft Word, Excel, PowerPoint, Outlook, SharePoint et Teams, et facilité à apprendre de nouveaux systèmes et plateformes internes de gestion des comptes et des dossiers clients.
• Grande capacité à faire preuve de jugement, à traiter des dossiers délicats et à préserver la confidentialité.
• Attitude positive et approche collaborative du travail d’équipe.

La fourchette de salaire de base annuelle prévue pour ce poste est de $62,500 - $72,500, déterminée en fonction des compétences, des connaissances, l’expérience et la localisation géographique. En plus du salaire de base, ce poste est admissible à une prime annuelle à court terme, à des avantages en matière de santé et de mieux-être, à un régime de retraite et d’épargne, à des congés payés et à des possibilités de développement de carrière.

Avantages

• RÉMUNÉRATION COMPÉTITIVE ET RECONNAISSANCE : salaire de base compétitif, prime liée à la performance, soutien à la formation et à la carrière, possibilité d’adhérer au Régime d’achat d’actions des employé(e)s avec une composante de contrepartie de l’employeur.
• AVANTAGES SOCIAUX ET ASSURANCE : couverture santé et dentaire concurrentielle, régime flexible pour vous et votre famille et régimes d’assurance invalidité à court et à long terme.
• RÉGIMES D’ÉPARGNE-RETRAITE : régime de retraite à cotisations déterminées volontaire
• ÉQUILIBRE VIE PROFESSIONNELLE/VIE PERSONNELLE : jours de bénévolat payés, congés compétitifs incluant 10 jours de mieux-être, programme de rabais WorkPerks, formules de travail flexibles et hybrides.
• CULTURE INCLUSIVE ET DIVERSITÉ : vivre nos valeurs fondamentales : être une équipe, être responsable, viser l’excellence, s’engager avec la communauté grâce aux groupes-ressources (GR) (les GR sont des groupes de bénévoles dirigés par des employés, unis par un intérêt, une identité ou un contexte commun).

IGM offre un milieu de travail diversifié et inclusif; tout commence par un effectif de travail représentatif! Nous invitons toutes les personnes qualifiées représentant la diversité du Canada à soumettre leur candidature, notamment les personnes racisées, les femmes, les Autochtones, les personnes ayant un handicap, les membres de la communauté2SLGBTQIA+, les personnes représentant la diversité des genres et les personnes neuroatypiques, ainsi que tous ceux et celles qui peuvent contribuer à la diversité des idées.

IG est un employeur accessible qui s’engage à offrir une expérience de recrutement sans obstacle. Si vous avez besoin de mesures d’adaptation ou si, à tout moment pendant le processus de recrutement, ces renseignements doivent vous être présentés dans un autre format, communiquez avec l’équipe Acquisition de talents, qui verra à répondre à vos besoins.