Compliance Specialist

Manulife; Old Toronto; Hybrid; CAD 60,000 - 101,000; Full time

Job summary

A leading financial services provider is seeking a Compliance Specialist to oversee electronic communications monitoring for U.S. broker-dealers. This role involves regulatory oversight, compliance reporting, and supporting AML and privacy programs. The ideal candidate will possess strong communication and analytical skills, with a background in broker-dealer compliance. The position supports a hybrid work environment, allowing for flexibility and collaboration.

Benefits

Health benefits

Mental health benefits

Flexible working environment

Generous paid time off

Retirement savings plans

Qualifications

• 3+ years of broker-dealer compliance experience or comparable financial services industry experience.
• Knowledge of broker-dealer securities regulation and operations.

Responsibilities

• Oversee electronic communications regulatory archive system, Global Relay.
• Coordinate regulatory examinations and respond to inquiries.
• Provide compliance reporting to Compliance Director and Chief Compliance Officers.

Skills

Compliance

Communication

Analytical Skills

Problem Solving

Organizational Skills

Education

College/University degree

Tools

Microsoft O365

Risk Management platforms

SharePoint

Job description

Reporting to the Compliance Director, the Compliance Specialist is a dynamic and multi-faceted role. This position is primarily responsible for electronic communications monitoring and oversight for our U.S. based broker-dealers. Additionally, the role serves as a primary contact for regulator interactions, and coordinates and supports the AML, Privacy, Records Management and Business Continuity programs.

This role is crucial in supporting Manulife’s U.S. based broker-dealers, playing an integral part in achieving the overall strategic priorities, initiatives, and goals of the GWAM US Retail Compliance team.

*Position Responsibilities:*

• Provide regular oversight of the broker dealer’s electronic communications regulatory archive system, Global Relay. Act as a subject matter authority on correspondence content for reviewers and business partners and ensure proper surveillance controls.

• Facilitate the quarterly complaint review process with business unit partners and Compliance Director to determine applicability and actions pursuant to regulatory reporting requirements.

• Coordinate regulatory examinations of the Broker-Dealers and take a lead role on responding to regulatory inquiries.

• Serve as the Coordinator for the Compliance Department, overseeing Privacy and the review and maintenance of corresponding policies and procedures, Anti-Money Laundering (AML) compliance, Business Continuity, and records management in accordance with John Hancock’s Records Management Program.

• Provide compliance reporting to the Compliance Director, Chief Compliance Officer(s) and Global Compliance Office.

Required Qualifications:

• The ideal candidate will have 3+ years of broker-dealer compliance experience or comparable financial services industry experience.

• The candidate must have a base knowledge and understanding of broker-dealer securities regulation (investment adviser/investment company a plus) and broker-dealer operations.

• College/University degree or relevant work experience.

• The ideal candidate will be both a self-starter and a team player.

• Capable of managing multiple tasks simultaneously.

• Demonstrate a flexible mindset and show resiliency when faced with setbacks and challenges.

• Possess excellent organizational skills with a disciplined approach to their work.

• Demonstrates strong written and verbal communication skills.

• Technologically proficient, with experience working with AI tools, Risk Management platforms, SharePoint sites, and Microsoft O365.

• Exhibits strong analytical and problem-solving skills.

• Possess a strong ethical compass that is aligned with the company’s values.

• Displays a desire to learn and be a continuous learner.

• Prefers a collaborative work environment and embraces a hybrid work arrangement.

• Ability to work collaboratively with cross-functional teams and internal business partners and stakeholders.

Preferred Qualifications:

• FINRA licenses to include, Series 6, 7, 26 and/or 24 preferred, but not required.

When you join our team:

• We’ll empower you to learn and grow the career you want.

• We’ll recognize and support you in a flexible environment where well-being and inclusion are more than just words.

• As part of our global team, we’ll support you in shaping the future you want to see.

#LI-Hybrid

#LI-JH

Acerca de Manulife y John Hancock

Manulife Financial Corporation es un importante proveedor internacional de servicios financieros que ayuda a las personas a tomar decisiones de una manera más fácil y a vivir mejor. Para obtener más información acerca de nosotros, visite http://www.manulife.com .

Manulife es un empleador que ofrece igualdad de oportunidades

En Manulife/John Hancock, valoramos nuestra diversidad. Nos esforzamos por atraer, formar y retener una fuerza laboral tan diversa como los clientes a los que prestamos servicios, y para fomentar un entorno laboral inclusivo en el que se aprovechen las fortalezas de las culturas y las personas. Estamos comprometidos con la equidad en las contrataciones, la retención de talento, el ascenso y la remuneración, y administramos todas nuestras prácticas y programas sin discriminación por motivos de raza, ascendencia, lugar de origen, color, origen étnico, ciudadanía, religión o creencias religiosas, credo, sexo (incluyendo el embarazo y las afecciones relacionadas con este), orientación sexual, características genéticas, condición de veterano, identidad de género, expresión de género, edad, estado civil, estatus familiar, discapacidad, o cualquier otro aspecto protegido por la ley vigente.

Nuestra prioridad es eliminar las barreras para garantizar la igualdad de acceso al empleo. Un representante de Recursos Humanos trabajará con los solicitantes que requieran una adaptación razonable durante el proceso de solicitud. Toda la información que se haya compartido durante el proceso de solicitud de adaptación se almacenará y utilizará de manera congruente con las leyes y las políticas de Manulife/John Hancock correspondientes. Para solicitar una adaptación razonable en el proceso de solicitud, envíenos un mensaje a [e-mail] .

Ubicación principal

Boston, Massachusetts

Modalidades de Trabajo

Híbrido

Se prevé que el rango salarial esté entre

$60,375.00 USD - $100,625.00 USD

Si se está postulando para este puesto fuera de la ubicación principal, póngase en contacto con [e-mail] para conocer el rango salarial de su ubicación. El salario real variará según las condiciones locales del mercado, la geografía y los factores relacionados con el trabajo pertinentes, como conocimiento, habilidades, calificaciones, experiencia y educación/capacitación. Los empleados también tienen la oportunidad de participar en programas de incentivos y obtener una compensación de incentivos vinculada al desempeño comercial e individual.

Manulife/John Hancock ofrece a los empleados aptos una amplia variedad de beneficios personalizables, entre ellos, beneficios de salud, odontológicos, de salud mental, oftalmológicos, por discapacidad a corto y a largo plazo, cobertura de seguro de vida y por muerte accidental y desmembramiento, adopción/subrogación y bienestar, y planes de asistencia al empleado/familiar. También ofrecemos a los empleados admisibles varios planes de ahorro para la jubilación (incluidos planes de ahorro 401(k) o de pensiones y un plan mundial de propiedad de acciones con contribuciones equivalentes del empleador) y recursos de asesoramiento y educación financiera. Nuestro generoso programa de días libres pagos en EE. UU. contempla hasta 11 días festivos, 3 días personales, 150 horas de vacaciones y 40 horas de licencia por enfermedad (o más cuando lo exija la ley) por año, y ofrecemos todos los tipos de licencias contempladas por la ley.

Conozca sus derechos (https://www.dol.gov/agencies/ofccp/posters)

Permiso Familiar y Médico

Ley de Protección del Empleado contra el Examen Poligráfico (https://www.dol.gov/sites/dolgov/files/WHD/legacy/files/eppac.pdf)

Derecho al Trabajo

Verificación Electrónica (E- Verify )

Transparencia Salarial (https://www.dol.gov/sites/dolgov/files/ofccp/pdf/pay-transp_%20English_formattedESQA508c.pdf)

Company: John Hancock Life Insurance Company (U.S.A.)