Compliance & AML Specialist

Michael Page; Lombardia; On-site; EUR 60,000 - 80,000; Full time

Job summary

Michael Page ricerca una figura di Compliance & AML Specialist da inserire nella funzione Compliance & Risk di una primaria società di gestione del risparmio in Lombardia.

La risorsa supporta l’implementazione del framework di Compliance, monitora l’evoluzione normativa e gestisce onboarding KYC/CDD/EDD, AML e reportistica. Verrà collaborato con stakeholder interni ed esterni e interfacciarsi con revisori e fornitori specializzati.

Qualifications

• Laurea in Economia, Giurisprudenza o discipline affini.
• Esperienza di circa 3-4 anni in Regulatory Compliance nel settore finanziario (SGR, asset manager o private equity).
• Conoscenza della normativa antiriciclaggio italiana ed europea per intermediari finanziari.
• Esperienza onboarding investitori e due diligence della clientela.
• Familiarità con Moon key e strumenti di gestione AML/KYC.
• Conoscenza normativa SGR e FIA (AIFMD, normativa Banca d'Italia, Consob).
• Buone governance, controlli interni e gestione del rischio operativo.
• Ottima conoscenza dell'inglese (parlato e scritto).
• Ottima padronanza di Excel e PowerPoint.

Responsibilities

• Supportare l'implementazione e l'aggiornamento del framework di Compliance aziendale.
• Monitorare l'evoluzione della normativa in ambito risparmio gestito e investimenti alternativi.
• Svolgere attività di verifica e controllo di primo livello.
• Gestire amministrazione AML, onboarding e adeguata verifica (KYC, CDD, EDD).
• Gestire i rapporti con investitori, controparti e stakeholder.
• Coordinare onboarding e monitoraggio investitori tramite Moon key; assicurare documentazione e aggiornamenti.
• Effettuare controlli su liste PEP, sanzioni e blacklist.
• Predisporre procedure interne di Compliance e Antiriciclaggio.
• Produzione reportistica per organi societari e Autorità di Vigilanza.
• Gestione rapporti con revisori, consulenti esterni e provider.
• Formazione AML/Compliance al personale; segnalazioni regolamentari alle Autorità.

Skills

AML/KYC knowledge

Regulatory compliance

Onboarding investor management

Governance and risk management

Inglese (fluent)

Excel

PowerPoint

Education

Laurea in Economia, Giurisprudenza o discipline affini

Tools

Moon key

Microsoft Excel

PowerPoint

Job description

Primaria società di gestione del risparmio indipendente attiva nel mercato degli investimenti alternativi, con focus su private equity e supporto alla crescita delle PMI italiane.

Dettagli sul cliente

La realtà sta attraversando una fase di forte sviluppo e consolidamento della propria struttura organizzativa e ricerca una figura di Compliance & AML Specialist da inserire all'interno della funzione Compliance & Risk.

Descrizione

Principali responsabilità:

• Supportare l'implementazione e l'aggiornamento del framework di Compliance aziendale;
• Monitorare l'evoluzione della normativa applicabile al settore del risparmio gestito e degli investimenti alternativi;
• Svolgimento delle attività di verifica e controllo di primo livello;
• Supportare la gestione degli adempimenti in materia di antiriciclaggio (AML);
• Gestire i processi di Know Your Customer (KYC), Customer Due Diligence (CDD) ed Enhanced Due Diligence (EDD) relativi a investitori, controparti e stakeholder;
• Coordinare le attività di onboarding e monitoraggio periodico degli investitori attraverso la piattaforma Moon key, garantendo la corretta raccolta documentale, l'adeguata verifica e il costante aggiornamento delle informazioni AML/KYC;
• Effettuare controlli e verifiche su liste PEP, sanzioni internazionali, blacklist e fonti informative rilevanti;
• Supportare la predisposizione e l'aggiornamento delle procedure interne in materia di Compliance e Antiriciclaggio;
• Collaborare alla produzione della reportistica periodica destinata agli organi societari, alle funzioni di controllo e alle Autorità di Vigilanza;
• Supportare la gestione dei rapporti con revisori, consulenti esterni e provider specializzati;
• Partecipare alle attività di formazione e sensibilizzazione del personale sui temi Compliance e AML;
• Collaborare alla predisposizione delle segnalazioni regolamentari e di vigilanza verso Banca d'Italia, Consob e altre Autorità competenti, assicurando accuratezza, completezza dei dati e rispetto delle scadenze previste dalla normativa.

Profilo del Candidato

• Laurea in Economia, Giurisprudenza o discipline affini;
• Esperienza di circa 3-4 anni maturata presso altre SGR; Asset Manager; Fondi di Private Equity, Private Debt o Venture Capital; Società di consulenza specializzate in Regulatory Compliance, Risk Advisory o Financial Services;
• Solida conoscenza della normativa antiriciclaggio italiana ed europea applicabile agli intermediari finanziari;
• Esperienza nella gestione di processi di onboarding investitori e adeguata verifica della clientela;
• Familiarità con piattaforme dedicate alla gestione dei processi AML/KYC, preferibilmente Moon key;
• Conoscenza della normativa di riferimento per le SGR e gli FIA (AIFMD, normativa Banca d'Italia, Consob e disciplina antiriciclaggio);
• Buona conoscenza dei processi di governance, controlli interni e gestione del rischio operativo;
• Ottima conoscenza della lingua inglese, scritta e parlata;
• Ottima padronanza del pacchetto Microsoft Office, con particolare focus su Excel e PowerPoint.

Caratteristiche Personali:

• Precisione e forte attenzione al dettaglio;
• Elevato senso di responsabilità e riservatezza;
• Autonomia organizzativa e capacità di gestione delle priorità;
• Attitudine al problem solving e approccio pragmatico;
• Ottime capacità relazionali e di interlocuzione con stakeholder interni ed esterni;
• Interesse per il settore degli investimenti alternativi e del private capital.

offerta di lavoro

Cosa Offre la Società:

• Inserimento in una realtà dinamica in forte crescita;
• Esposizione diretta alle principali tematiche regolamentari di una piattaforma di investimenti alternativi;
• Ambiente di lavoro altamente qualificato, meritocratico e collaborativo;
• Opportunità di crescita professionale e assunzione progressiva di responsabilità;
• Interazione quotidiana con il management e con professionisti senior del settore private markets;