Head of Compliance.

TN Spain; Madrid; Presencial; EUR 110.000 - 125.000; Jornada completa

Descripción de la vacante

Una empresa de consultoría dinámica busca un profesional con experiencia en cumplimiento normativo. Este rol clave implica desarrollar marcos de cumplimiento, coordinar auditorías y asegurar la adherencia a regulaciones locales. Se valoran habilidades organizativas y de comunicación, así como un sólido conocimiento de la normativa de la UE. Si tienes entre 8 y 10 años de experiencia en una firma regulada o auditoría, esta es una oportunidad emocionante para contribuir a soluciones innovadoras y sostenibles en un entorno desafiante y en constante evolución.

Formación

• 8-10 años de experiencia en auditoría o cumplimiento normativo.
• Experiencia en marcos ALD/CTF/FS y tareas operativas.

Responsabilidades

• Desarrollar marcos de cumplimiento para sucursales en España.
• Coordinar auditorías del regulador español.
• Gestionar el cumplimiento de políticas y procedimientos.

Conocimientos

Habilidades de organización

Comunicación efectiva

Conocimiento técnico de la normativa de la UE

Comprensión de los requisitos de la CNMV

Atención al detalle

Descripción del empleo

Winning Consulting somos una empresa de consultoría que ofrece servicios de consultoría, formación, dotación de personal e investigación.

Apoyamos a nuestros clientes en la búsqueda de soluciones innovadoras y sostenibles, desde la aplicación del conocimiento científico en la resolución de complejos problemas de gestión hasta la transformación digital y tecnológica dentro de las organizaciones.

Si quieres saber más sobre nosotros, consulta nuestra web Winning Consulting.

¿Qué buscamos?

¿Tienes entre 8 y 10 años de experiencia trabajando en una firma regulada o en una firma de auditoría/asesoramiento que brinda servicios de cumplimiento normativo a empresas reguladas? ¿Has tenido experiencia trabajando en un Regulador?

Este rol requiere experiencia en marcos ALD/CTF/FS, tareas operativas, informes de gestión y de la junta directiva, informes regulatorios.

Responsabilidades:

1. Desarrollar y mantener los marcos de cumplimiento de las sucursales españolas de MTL para cumplir con las obligaciones regulatorias locales.
2. Coordinar todas las consultas y auditorías/revisiones del regulador español de sucursales.
3. Gestionar el marco de upstreaming de sucursales locales en España.
4. Asegurar la adhesión de la sucursal local a las políticas, procedimientos y prácticas enmarcadas por MTL y la función de cumplimiento del Grupo, asegurando al mismo tiempo el cumplimiento de la legislación, normas y regulaciones locales específicas españolas.
5. Realizar y presentar de manera oportuna y precisa las declaraciones regulatorias de las sucursales españolas de MTL.
6. Completar revisiones de incorporación y actualización de clientes, consultas de cuentas de clientes.
7. Gestionar consultas de pagos de clientes y realizar revisiones de alertas de seguimiento de transacciones.
8. Completar revisiones de monitoreo de cumplimiento de sucursales de segunda línea.
9. Asistir con tareas generales de cumplimiento para la entidad legal MTL.

Habilidades que te ayudarán en el rol:

1. Buenas habilidades de organización y comunicación.
2. Buen conocimiento técnico y comprensión de la normativa de la UE.
3. Buen conocimiento y comprensión de los requisitos de la CNMV y del Sepblac para EMI/Empresas de Pagos y/o empresas MiFID.
4. Diligente con excelente atención al detalle.