Referent Kapitalmarkt-Compliance (m|w|d)

DZ PRIVATBANK AG; Frankfurt; Vor Ort; EUR 75.000 - 110.000; Vollzeit

Zusammenfassung

DZ PRIVATBANK AG in Frankfurt sucht eine/n Compliance-Experte(n) mit Schwerpunkt Kapitalmarkt-Compliance und Marktüberwachung zur Sicherstellung regulatorischer Vorgaben. Sie arbeiten eng mit den Fachbereichen zusammen, beraten zu WpHG/MaComp/MAR/MiFIR und betreuen Anfragen von Aufsichtsbehörden sowie internen/externen Prüfern.

Zu Ihren Aufgaben gehört die eigenverantwortliche Umsetzung, Schulung und Weiterentwicklung der Compliance-Funktion.

Qualifikationen

• Abgeschlossenes Studium der Rechtswissenschaften, Wirtschaftsrecht, Wirtschaftswissenschaften oder vergleichbare Fachrichtung.
• Mindestens 3 Jahre Berufserfahrung im Bereich Kapitalmarkt-Compliance.
• Erweiterte Kenntnisse der relevanten Gesetze und Aufsichtsnormen (z. B. WpHG, MaComp, MAR, MiFIR).
• Interesse an regulatorischen Entwicklungen und Mitgestaltung der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion.
• Selbstständige, analytische, organisierte Arbeitsweise mit Teamorientierung.
• Gute mündliche und schriftliche Deutschkenntnisse (C1/C2) sowie sehr gute Englischkenntnisse.

Aufgaben

• Überwachung und Sicherstellung der Einhaltung relevanter regulatorischer Anforderungen im Zusammenhang mit Marktmissbrauch und Wertpapierdienstleistungen (z. B. WpHG, MaComp, MAR, MiFIR).
• Geschäftstägliche Handelsüberwachung zur Aufdeckung von Marktmanipulationen und Insiderhandel.
• Regulatorische Beratung der Fachbereiche und Begleitung von Kapitalmarkt-Compliance-Projekten.
• Bearbeitung von Anfragen nationaler und internationaler Aufsichtsbehörden sowie interner/externer Prüfer; Wissenstransfer via Compliance-Schulungen.

Kenntnisse

Kapitalmarkt-Compliance

Regulatorische Überwachung

Teamarbeit

Analytische Fähigkeiten

Ausbildung

Abgeschlossenes Studium der Rechtswissenschaften oder Wirtschaftswissenschaften

Jobbeschreibung

Was Sie erwartet

• Zu Ihren Hauptaufgaben zählt die Überwachung und Sicherstellung der Einhaltung relevanter regulatorischer Anforderungen im Zusammenhang mit Marktmissbrauch und Wertpapier(neben)dienstleistungen (z. B. WpHG, MaComp, MAR, MiFIR). Hierzu konzipieren Sie Kontroll- und Überwachungshandlungen, führen diese durch und leiten daraus effektive Maßnahmen zur Defizitbehebung ab.
• Sie verantworten gemeinsam mit ihren Kollegen die geschäftstägliche Handelsüberwachung zur Aufdeckung von Marktmanipulation und Insiderhandel.
• Zu Ihren Aufgaben zählt darüber hinaus die regulatorische Beratung. Sie beraten die Fachbereiche zu regulatorischen Anforderungen und begleiten Projekte mit Kapitalmarkt-Compliance-Bezug.
• Zudem bearbeiten Sie Anfragen (inter-)nationaler Aufsichtsbehörden sowie der internen und externen Prüfer und fördern durch Compliance-Schulungen den Wissenstransfer in die Organisation.

Was Sie mitbringen

• Sie verfügen über ein abgeschlossenes Studium der Fachrichtung Rechtswissenschaften, Wirtschaftsrecht, Wirtschaftswissenschaften oder einen vergleichbaren Abschluss angrenzender Fachgebiete.
• Fundierte Berufserfahrung (mind. 3 Jahre) im Bereich Kapitalmarkt-Compliance. Idealerweise verfügen Sie über einschlägige Zertifizierungen, z. B. Certified Compliance Professional.
• Erweiterte Kenntnisse der relevanten gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Normen (z. B. WpHG, MaComp, MAR, MiFIR).
• Sie haben ein ausgeprägtes Interesse an aktuellen Entwicklungen des regulatorischen Umfelds und an der aktiven Mitgestaltung der Kapitalmarkt-Compliance-Funktion.
• Sie arbeiten gerne eigenverantwortlich, analytisch, organisiert, strukturiert und haben zugleich Freude an der Arbeit im Team.
• Sie kommunizieren mündlich und schriftlich in fließendem Deutsch (C1/C2) sowie in sehr gutem Englisch.