Senior Compliance Officer

CI Financial; Toronto; On-site; CAD 55,000 - 95,000; Full time

Benefits offered by this job

Remboursement formation

Désignations payées

Régime épargne employés

Programme rabais entreprise

Assurances collectives

Congés payés

Job summary

CI Financial recherche un Responsable conformité Senior pour soutenir le programme de conformité et les pratiques de vente des fonds mutuels et des distributeurs. Le poste exige une collaboration avec les équipes vente, marketing, institutionnelle et back-office, sur les exigences 81-102 et 81-105.

Le candidat idéal dispose de formation post-secondaire et de CSC/CPH ou équivalent, avec au moins 3 années d’expérience en conformité dans un gérant de fonds.

Qualifications

• Connaissance approfondie des règles National Instruments 81-102 et 81-105 et au moins 3 ans d’expérience en conformité d’un gérant de fonds
• Post-secondaire et CSC/CPH, ou designation équivalente appréciés
• Excellentes compétences en communication orale et écrite
• Expérience en formation du personnel de vente et soutien transversal

Responsibilities

• Coordonner avec un large éventail de parties prenantes pour résoudre les problèmes
• Appliquer les politiques et règles réglementaires aux demandes de conformité
• Participer à la création et documentation de nouveaux processus et contrôles
• Aider à la mise en place de politiques et directives reflétant les normes
• Contribuer à des projets spéciaux et formations des équipes de vente
• Supporter la revue des communications marketing et produits pour conformité

Skills

Analytical skills

Communication skills

Multi-tasking

Réglementaire / conformité

Salesforce

Concur

Tableau

Education

CSC (Canadian Securities Course)

CPH (Conduct and Practices Handbook)

Enseignement post-secondaire

Tools

Salesforce

Concur

Tableau

Job description

Chez CI, nous considérons qu’un excellent lieu de travail est un endroit sécuritaire où chacun peut s’exprimer, où les employés ont la possibilité de s’investir dans un travail valorisant, où ils ont l’occasion de se dépasser pour progresser, où ils peuvent travailler sur des produits et des projets innovants, et où ils sont soutenus et encouragés dans leurs efforts.

Job Overview

We are currently seeking a Senior Compliance Officer to join our Compliance team. In this role, the successful candidate is expected to assist in the regulatory Compliance program for the Investment Fund Manager and Exempt Market Dealer. In particular, 81-105 sales practices and 81-102 sales communication and marketing and communications. Provide a range of compliance support services to sales, marketing, institutional business and back-office operations.

What You Will Do

• Coordinate directly with wide range of stakeholders across the organization to resolve issues, as required
• Apply policies and regulatory rules to respond to compliance related inquiries
• Assist in creation and documentation of new processes and procedure for new compliance initiatives and controls, ensuring applicable securities law and National Instrument rules are adhered to.
• Assist in the creation of new policies and guidelines to reflect new or changing regulatory/industry standards or corporate developments.
• Participate and lead special projects, as needed
• Ability to multi-task and work effectively and efficiently in a fast-paced, frequently changing environment
• Support in the review of all product and wholesaling marketing and sales communications materials, including (but not limited to) the below for adherence to applicable policies and regulations:
• Advisor and investor-facing materials
• Website content
• Product profile sheets
• Support in maintaining sales communication checklists for retail and institutional sales as they relate specifically to investment fund products/content
• Support in the review of retail sales practices activities relating to the adherence of regulatory requirements and internal policies and guidelines.
• Support in maintaining sales practices policy and guidelines as well as training contents and materials.

What You Will Bring

• Superior analytical skills, capable of advising across a range of compliance matters
• Post-secondary education plus Canadian Securities Course (CSC), the Conduct and Practices Handbook (CPH) or other industry related designations an asset.
• Thorough working knowledge of National Instruments 81-102, 81-105 and at least 3 years working experience in a mutual fund manager compliance department
• In depth knowledge of the financial industry including investment fund regulations and applicable National Instruments
• Strong communication skills, verbal and written
• Experience in Salesforce, Concur, Tableau software an asset
• Experience in providing training to a large group of Sales staff
• Superior and versatile analytical skills, capable of advising across a range of compliance matters
• Ability to multi-task and work effectively and efficiently in a fast-paced, frequently changing environment
• Proficient in understanding, identification, and assessment of internal controls for the purposes of assessing the effectiveness of their design

This role follows our in office work model and requires employees to be onsite four days per week to support collaboration and business needs.

This opportunity is for an existing vacancy with the company. The anticipated base salary range for this position is$55,000 to $95,000. Exact salary depends on several factors such as experience, skills, education, and budget. Salary range may vary based on geographic location. In addition to base salary, this position is eligible for participation in a bonus program. In addition, The Company offers a variety of benefits to eligible employees, including health insurance coverage, wellness programs, life and disability insurance, retirement savings plans, paid leave programs, education-related programs, paid holidays and vacation time, and many others. Many of these benefits are subsidized or fully paid for by the company.

Financière CI est une société indépendante offrant des services de conseil en gestion de patrimoine et en gestion d’actifs à l’échelle mondiale par le biais de diverses sociétés de services financiers. Depuis 1965, nous anticipons les besoins changeants des investisseurs et y répondons de manière fiable. Nous sommes animés par la volonté d’offrir aux particuliers et aux institutions des investissements et des conseils de la plus haute qualité. Notre engagement à fournir les niveaux de rendement les plus élevés signifie que, peu importe leur poste, les employés de CI doivent être à l’aise dans un environnement trépidant qui les poussera à exploiter tout leur potentiel. Les employés qui font preuve d’un degré d’ambition élevé, d’une volonté de faire preuve de curiosité intellectuelle pour apprendre en permanence et d’une disposition à se dépasser s’épanouissent chez CI.

Un environnement propice à la réussite

Nous offrons un environnement de travail en présentiel, des avantages sociaux concurrentiels et un milieu de travail bienveillant, afin de permettre à nos employés de s’épanouir tant sur le plan personnel que professionnel.

CE QUE NOUS OFFRONS

• Siège social moderne situé à distance de marche d’Union Station
• Remboursement de la formation
• Désignations professionnelles payées
• Régime d’épargne des employés (REE)
• Programme de rabais d’entreprise
• Avantages sociaux collectifs améliorés
• Programme de complément de congé parental
• Congés payés pour activités bénévoles

Nous nous concentrons sur la création d’une main-d’œuvre diversifiée et inclusive. Si vous êtes enthousiaste à l’idée de ce poste et que vous n’êtes pas certain de répondre à toutes les exigences de qualification, nous vous encourageons à postuler pour en apprendre davantage sur l’occasion.

CI Financial Corp. et toutes ses sociétés affiliées (« CI ») offre un environnement de travail équitable et accessible. CI s’engage à prendre en compte les besoins d’accommodement pour les personnes handicapées. Si vous avez besoin de mesures d’adaptation pour postuler une offre d’emploi, ou si vous avez besoin que cette offre soit publiée dans un autre format, ou si ce besoin se fait sentir à toute autre étape du processus de recrutement, communiquez avec nous à l’adresse [e-mail], ou appelez le 416 364-1145, poste 4747.