Analista de Compliance Pleno - PLD/FT

SRM ASSET; São Paulo; Presencial; BRL 100 000 - 145 000; Tempo integral

Vantagens oferecidas por esta oferta de emprego

Salário compatível com o mercado + PPR

Vale Transporte no cartão flexível SWi

Assistência Médica Bradesco

Assistência Odontológica Bradesco – 0

Resumo da oferta

SRM ASSET busca um(a) Analista de Compliance Pleno – PLD/FT para fortalecer a estrutura de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo. O foco é executar e aprimorar processos de PLD/FT, análise de riscos e monitoramento de operações e relacionamentos.

O(a) profissional atuará na análise de clientes, contrapartes e informações relevantes, além de diligências em fontes públicas. Experiência no mercado financeiro e com KYC/KYB é desejável, com visão de melhoria contínua e

Qualificações

• Experiência prévia em Compliance e PLD/FT no mercado financeiro.
• Conhecimento de regulamentação BACEN, COAF e CVM.
• Experiência com KYC/KYB e análise de risco.
• Capacidade de elaboração de pareceres e relatórios.

Responsabilidades

• Executar e aprimorar rotinas de PLD/FT, assegurando aderência aos normativos.
• Realizar análises de clientes, contrapartes e envolvidos, considerando cadastrais, perfil e risco.
• Analisar alertas e movimentações nos monitoramentos, avaliando indícios de operações atípicas.
• Apoiar a classificação de risco de PLD/FT de clientes, parceiros e operações.
• Conduzir diligências e pesquisas para identificação de riscos de PLD/FT, incluindo PEP e sanções.
• Elaborar pareceres, relatórios e registros das análises realizadas.

Conhecimentos

Compliance

PLD/FT

KYC

Risco

Monitoramento

Regulatório

Relatórios

Formação académica

Superior em Direito

Superior em Economia

Superior em Administração

Superior em Contabilidade

Ferramentas

Monitoramento PLD/FT

Descrição da oferta de emprego

Buscamos um(a) Analista de Compliance Pleno – PLD/FT para atuar no fortalecimento da estrutura de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo da SRM, com foco na execução e aprimoramento dos processos de PLD/FT, análise de riscos e monitoramento de operações e relacionamentos.

RESPONSABILIDADES

• Executar e aprimorar rotinas de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (PLD/FT), assegurando aderência aos normativos aplicáveis;
• Realizar análises de clientes, contrapartes e demais envolvidos, considerando informações cadastrais, perfil, atividade, estrutura societária e fatores de risco;
• Realizar análises de alertas e movimentações identificadas nos processos de monitoramento, avaliando indícios de operações ou situações atípicas;
• Apoiar a análise e classificação de risco de PLD/FT de clientes, parceiros, produtos e operações;
• Realizar diligências e pesquisas em fontes públicas e bases de informação para identificação de riscos relacionados a PLD/FT, incluindo PEP, sanções, mídia negativa e outros fatores de risco;
• Elaborar pareceres, relatórios e registros das análises realizadas, assegurando a adequada documentação e rastreabilidade das decisões;
• Apoiar a identificação, análise e tratamento de situações com indícios de lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo ou outros ilícitos relacionados;
• Apoiar a elaboração e o encaminhamento de comunicações aos órgãos competentes, quando aplicável;
• Acompanhar e tratar pendências relacionadas aos processos de PLD/FT, interagindo com as áreas responsáveis para obtenção das informações necessárias;
• Apoiar a manutenção e o aprimoramento dos parâmetros, regras e critérios utilizados nos processos de monitoramento de PLD/FT;
• Atuar na identificação de oportunidades de melhoria e automação dos processos de PLD/FT, contribuindo para o fortalecimento dos controles da área;
• Apoiar testes de efetividade dos controles de PLD/FT e a organização das respectivas evidências;
• Acompanhar alterações nos normativos e orientações relacionados a PLD/FT, avaliando seus impactos nos processos e controles internos.

REQUISITOS

• Formação superior em Direito, Economia, Administração, Contabilidade ou áreas correlatas.
• Experiência prévia em Compliance e PLD/FT, preferencialmente no mercado financeiro;
• Experiência prática com rotinas de PLD/FT, incluindo análise de alertas, avaliação de risco, diligências e monitoramento;
• Conhecimento da regulamentação de PLD/FT aplicável ao mercado financeiro, especialmente normas do BACEN, COAF, CVM e demais órgãos e entidades aplicáveis;
• Conhecimento de processos de KYC/KYB e análise de clientes, contrapartes e estruturas societárias;
• Familiaridade com consultas de PEP, sanções, listas restritivas e mídia negativa;
• Capacidade de análise, organização e elaboração de relatórios e pareceres;
• Experiência com sistemas ou ferramentas de monitoramento de PLD/FT;

BENEFÍCIOS

• Salário compatível com o mercado + PPR anual;
• Vale Transporte no cartão flexível SWILE;
• Vale Refeição no cartão flexível SWILE;
• Assistência Médica Bradesco;
• Assistência Odontológica Bradesco – Plano Essencial Plus;
• TotalPass para atividades físicas;
• Seguro de Vida;
• Day Off de Aniversário.