Analista de Compliance | AML

BTG Pactual; São Paulo; On-site; BRL 120,000 - 180,000; Full time

Benefits offered by this job

Participação nos Lucros e Resultados (

Auxílio Alimentação e Refeição

Plano Médico

Plano Odontológico

Auxílio Creche/Babá

Vale Transporte

WellHub

TotalPass

Programa de Apoio Pessoal (EAP)

Previdência Privada e Seguro de Vida

Desconto em Farmácia

Programa de Gestantes

Licença Maternidade e Paternidade Est'

Job summary

BTG Pactual contrata profissional de Compliance para atuação 100% presencial em São Paulo, com foco em PLD/FTP, KYC e mitigação de riscos regulatórios.

Você realizará análises reputacionais, elaborará relatórios para o COAF e manterá controles de Compliance, contribuindo para a melhoria de sistemas e fluxos automatizados.

Qualifications

• Formação superior completa, preferencialmente em Direito.
• Conhecimento sobre PLD/FTP, sanções e riscos reputacionais.
• Inglês fluente.
• Conhecimento de Office, especialmente Excel, Word e PowerPoint.
• Perfil proativo e comunicativo, com capacidade de análise crítica e lidar com várias demandas.
• Organização, adaptabilidade e resiliência.
• Disponibilidade para atuação 100% presencial na região da Faria Lima, em São Paulo.
• Certificação PQO Compliance é diferencial.
• Experiência prévia em PLD/FTP, KYC, prevenção à fraude ou áreas correlatas em instituições financeiras.

Responsibilities

• Realizar análises reputacionais, procedimentos de background check e avaliações de KYC de pessoas físicas e jurídicas.
• Avaliar estruturas complexas e de investimento no exterior.
• Elaborar relatórios destinados ao COAF.
• Elaborar e manter controles, indicadores e relatórios de Compliance.
• Estruturar, revisar e manter critérios e regras de Compliance para as esteiras automatizadas, incluindo gatilhos de aprovação e escalonamento.
• Apoiar o desenvolvimento e aprimoramento de sistemas, ferramentas e fluxos automatizados.
• Elaborar pareceres, recomendações e materiais para fóruns internos e Comitês de Compliance.
• Subsidiar decisões de aprovação, reprovação, renovação, escalonamento ou aprovação condicionada de clientes.

Skills

Análise reputacional

KYC

Multiplas demandas

Education

Formação superior em Direito

Tools

Pacote MS Office

Job description

Sobre a área

A área de Compliance do BTG Pactual é um dos pilares da estrutura de governança do Grupo, atuando de forma independente e com abrangência global. Nosso trabalho envolve assegurar a conformidade das diferentes áreas de negócio com as normas aplicáveis e com as políticas internas do Banco, com especial atenção à prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FTP), ao combate à corrupção e à gestão de riscos regulatórios e reputacionais.

Dentro dessa estrutura, nosso time é responsável pela análise dos clientes que desejam seguir com abertura de conta nos segmentos de Wealth Management.

No seu dia a dia, você será responsável por:

• Realizar análises reputacionais, procedimentos de background check e avaliações de KYC de pessoas físicas e jurídicas;
• Avaliar estruturas complexas e de investimento no exterior;
• Elaborar relatórios e reportes destinados ao Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF;
• Elaborar e manter controles, indicadores e relatórios de Compliance;
• Estruturar, revisar e manter critérios e regras de Compliance aplicáveis às esteiras automatizadas, incluindo a definição de gatilhos para aprovação, reprovação, escalonamento e análise manual;
• Apoiar o desenvolvimento e o aprimoramento de sistemas, ferramentas e fluxos automatizados utilizados pela área;
• Elaborar pareceres, recomendações, questionamentos complementares e materiais destinados a fóruns internos e Comitês de Compliance;
• Subsidiar decisões de aprovação, reprovação, renovação, escalonamento ou aprovação condicionada de clientes, relacionamentos e operações.

Esperamos de você:

• Formação superior completa, preferencialmente em Direito;
• Conhecimento sobre prevenção à lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo, sanções e riscos reputacionais;
• Inglês fluente;
• Conhecimento do Pacote Office, especialmente Excel, Word e PowerPoint;
• Perfil proativo e comunicativo, com capacidade de análise crítica e facilidade para lidar com múltiplas demandas;
• Organização, adaptabilidade e resiliência para trabalhar em um ambiente dinâmico;
• Disponibilidade para atuação 100% presencial na região da Faria Lima, em São Paulo;
• Certificação PQO Compliance será considerada um diferencial;
• Experiência prévia em PLD/FTP, KYC, prevenção à fraude, análise reputacional ou áreas correlatas em instituições financeiras será considerada um diferencial.

Benefícios:

• Participação nos Lucros e Resultados (PLR);
• Auxílio Alimentação e Refeição;
• Plano Médico;
• Plano Odontológico;
• Auxílio Creche/Babá;
• Vale Transporte;
• WellHub;
• TotalPass;
• Programa de Apoio Pessoal (EAP);
• Planos por adesão como Previdência Privada e Seguro de Vida;
• Desconto em Farmácia;
• Programa de Gestantes;
• Licença Maternidade e Paternidade Estendida – empresa Cidadã