Analista de Compliance

Trocka; Rio de Janeiro; Presencial; BRL 30.000 - 70.000; Tempo integral

Resumo da oferta

Uma instituição financeira em Niterói busca um Especialista Sênior em Compliance para garantir a conformidade com as normas regulatórias e implementar controles internos eficazes. O candidato ideal terá formação em Administração, Economia ou Direito, além de experiência anterior na área de Compliance. Esta posição oferece a oportunidade de influenciar práticas de governança corporativa e colaborar com órgãos reguladores. Se você é analítico, organizado e busca um desafio em um ambiente dinâmico, esta é a sua chance de brilhar e fazer a diferença.

Qualificações

• Formação em Administração, Economia, Direito ou áreas afins.
• Experiência em Compliance de instituições financeiras.

Responsabilidades

• Diligência de cadastros e operações em conformidade com políticas.
• Monitorar conformidade com normas regulatórias e propor melhorias.

Conhecimentos

Análise de Compliance

Organização

Capacidade Analítica

Programação

Formação académica

Administração

Economia

Direito

Ferramentas

Excel

Descrição da oferta de emprego

Principais Atribuições

• Diligência de cadastros de clientes (KYC - Know Your Customer), funcionários (KYE - Know Your Employee), parceiros (KYP - Know Your Partner) e prestadores de serviços terceirizados (KYS - Know Your Supplier), em conformidade com as políticas da Instituição;
• Diligência de operações e situações suspeitas em conformidade com as políticas da Instituição;
• Monitorar e assegurar que a Instituição esteja em conformidade com as normas emitidas por órgãos reguladores;
• Desenvolver, implementar e supervisionar controles internos que garantam a conformidade dos cadastros e operações com a legislação vigente;
• Propor melhorias em procedimentos internos, assegurando que práticas de governança corporativa estejam alinhadas aos padrões regulatórios;
• Garantir que os funcionários, parceiros e prestadores de serviços terceirizados tenham conhecimento e sigam as diretrizes de Compliance e PLD/FT da Instituição, especialmente em relação ao atendimento ao cliente;
• Atuar como ponto de contato com os órgãos reguladores, garantindo que a Instituição atenda prontamente às suas solicitações e requerimentos;
• Preparar relatórios para os órgãos reguladores e auditores e manter a documentação em ordem para auditorias e inspeções;
• Auxiliar na preparação e resposta às auditorias e inspeções internas e externas;
• Implementação e acompanhamento de planos de ação.

Requisitos da posição:

• Formação acadêmica em Administração, Economia, Direito ou áreas afins;
• Experiência anterior na área de Compliance de instituições financeiras;
• Conhecimento avançado em Excel;
• Organização e boa capacidade analítica;
• Boa visão de processos e melhorias;
• Desejável conhecimento em programação.

Compliance Professional - Especialista Sênior

Niterói, Rio de Janeiro, Brazil