Sleeping RO｜第1、4、9类牌照

海澤證券有限公司; Hong Kong; Hybrid; HKD 279,000 - 446,000; Part time

Benefits offered by this job

彈性工作制

兼職/按需服務

遠程工作可行

Job summary

海澤證券有限公司現正招聘持牌負責人員（RO），以 Sleeping RO 形式履行多類牌照的法定監督責任，確保公司整體業務在證券及期貨條例框架下持續合規。崗位需審核重大決策、金融產品設計及客戶方案，並完成合規性評估與風險把關。

工作內容包括定期檢視及更新合規手冊、內部控制政策與風險框架，並作為公司與證監會的主要聯絡點，處理監管查詢、牌照報備及定期報表。具 AML/CFT 與反洗錢實務；具跨部門協作能力及良好書寫口語能力。工作性質為兼職/按需，部分職責可遠程處理，月薪港幣25,000至40,000元，地點在香港。

Qualifications

• 必須持有香港證監會頒發之有效且無附加條件之第1類、第4類及第9類負責人員牌照，且持牌狀態連續滿2年或以上。
• 具備8至10年金融行業合規、風險管理、內部審計或監管相關實務經驗；曾於香港持牌證券公司、資產管理公司或銀行機構任職尤佳。
• 深入掌握SFC監管框架及相關守則，具實務經驗，能設計與優化合規流程。
• 流利粵語、普通話及英語，具備良好書寫與口頭溝通能力，能對接監管機構及高層管理。

Responsibilities

• 審核及批准重大業務決策、金融產品設計、客戶服務方案等關鍵事項，落地前完成合規性評估與風險把關。
• 定期檢視、更新及核准公司合規手冊、內部控制政策、業務流程及風險管理框架。
• 擔任公司與證監會的主要聯絡窗口，處理監管查詢、牌照申報與定期報表提交。
• 識別、評估及緩解潛在利益衝突，建立並優化信息披露機制與AML、CFT及金融制裁合規控管。

Skills

合規風險管理

AML/CFT

監管通訊

內部審計

SFC法規熟悉

Tools

合規手冊審核

Job description

作為持牌負責人員（RO），以「Sleeping RO」形式，為公司第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動履行法定監督責任，確保整體業務運作持續符合《證券及期貨條例》及證監會（SFC）相關指引與要求。

審核及批准重大業務決策、金融產品設計、客戶服務方案等關鍵事項，於落地前完成合規性評估與風險把關。

定期檢視、更新及核准公司合規手冊、內部控制政策、業務操作流程及風險管理框架，維持制度有效性與適時性。

擔任公司與證監會的主要聯絡窗口，處理日常監管查詢、牌照續期/變更申報、定期報表提交及其他監管溝通事宜，確保所有對外申報準確、完整且按時完成。

統籌識別、評估及緩解潛在利益衝突，建立並優化信息披露機制與合規監控程序，強化反洗錢（AML）、打擊恐怖分子籌資（CFT）及金融制裁合規管控。

工作要求

必須持有香港證監會頒發之有效且無附加條件之第1類、第4類及第9類負責人員牌照，且持牌狀態連續滿2年或以上。

具備8至10年金融行業合規、風險管理、內部審計或監管相關實務經驗；曾於香港持牌證券公司、資產管理公司或銀行系券商任職者尤佳。

深入掌握SFC監管框架，熟悉第1、4、9類牌照所涵蓋之業務範疇、適用守則（如《操守準則》《單位信託及互惠基金守則》《資產管理指引》等），並具備實際應用經驗。

精通反洗錢、打擊恐怖分子籌資及金融制裁相關法規與實務要求，能獨立設計或優化相應合規流程。

流利運用粵語、普通話及英語進行書面撰寫與口頭溝通，可自如對接監管機構、高層管理及跨部門團隊。

具高度職業操守、獨立判斷力與責任感，能在有限介入前提下，精準識別關鍵合規風險並提出可行解決方案。

符合香港合法工作資格：須為香港永久性居民，或持有「頂尖人才通行證計劃（TTPS）」、「優才計劃（QMAS）」、「非本地畢業生留港／回港就業安排（IANG）」、「受養人簽證」或其他有效工作許可。

福利

工作模式高度彈性：屬兼職／按需服務性質，無需全職坐班；可依雙方協定時間提供合規諮詢、文件審批、會議參與等支援。

薪酬範圍：每月港幣25,000至40,000元，具體金額將根據個人資歷、持牌履歷、實際投入時數及合作深度面議確定。

工作地點：香港灣仔皇后大道東248號大新金融中心；部分職責支援可接受遠程處理。

休假安排：每月享有2天休假。

每日工作時數：4至8小時，具體按任務需求及雙方協調安排。