Responsible Officer（RO）— SFC 類別 1

Future Well License Compliance Limited; Hong Kong; On-site; HKD 900,000 - 1,100,000; Full time

Benefits offered by this job

MPF/強積金

醫療保險

法定年假與額外假期

專業培訓/續牌資助

Job summary

Future Well License Compliance Limited 正在香港招募高級合規主管，負責監督 SFC 第 1 類受規管活動（證券交易）的日常管理。任職者需具備至少 5 年香港證券經紀業務經驗，其中至少 3 年在 RO 或相關監督管理定位，並熟悉證券孖展融資監管、FRR、風險控管及合規營運。

候選人需流利廣東話與普通話，具英文文件讀寫能力。此職位為全職、長期聘用，提供強積金、醫療保險、年假及培訓/續牌資助等福利，工作地點在香港。入職前可能需背景審查及牌照核驗。

Qualifications

• 現任 SFC 第 1 類受規管活動負責人員（RO）
• 至少 5 年香港證券經紀業務經驗，其中 3 年 RO 或相關監督管理經驗
• 具備證券孖展融資監管經驗
• 熟悉 FRR、證券交易營運及合規管理

Responsibilities

• 監督及日常管理香港證券監管活動（SFC 第 1 類受規管活動）」
• 監督港股、美股、債券及基金分銷業務
• 對接與配合 KYC/AML、適當性評估與盡職審查工作
• 監督風險管理、FRR 相關工作與資源分配
• 配合 SFC 檢查、申報及日常監管事宜

Skills

RO 监管经验

KYC/AML

FRR 熟悉

風險管理

Tools

监管工具

Job description

崗位職責

• 負責香港證監會（SFC）第 1 類受規管活動（證券交易）的監督及日常管理；
• 監督港股、美股、債券、結構性產品（FCN/ELI）及基金分銷業務；
• 負責或監督 KYC/AML、客戶適當性評估、產品盡職審查及內部合規管理；
• 監督證券孖展融資業務、風險管理及財務資源規則（FRR）相關工作；
• 負責對接 SFC 監管檢查、申報及日常監管事宜。

任職要求

• 現任 SFC 第 1 類受規管活動負責人員（RO）；
• 至少 5 年香港證券經紀業務經驗，其中 3 年或以上 RO 或相關監督管理經驗；
• 具備證券孖展融資業務監督經驗；
• 熟悉 FRR、證券交易營運及合規管理；
• 普通話、粵語流利，具備英文文件讀寫能力；
• 具備第 4 類／第 9 類牌照經驗者優先。

其他情況

• 不要求自帶客戶資源；
• 全職、長期職位，優秀者待遇可議；
• 享有強積金（MPF）、醫療保險、法定年假與額外假期、專業培訓/續牌資助。

合規聲明

候選人須符合 SFC「Fit and Proper」 要求，過往無重大紀律處分或不當行為紀錄。

入職前可能需背景審查與品行推薦、學歷/牌照核驗。