Compliance Associate | London, UK

One Ten Associates; London; On-site; GBP 40,000 - 70,000; Full time

Job summary

Ein renommiertes Unternehmen sucht einen Compliance Associate, um das Compliance-Team in London zu verstärken. In dieser Rolle sind Sie für die Durchführung von Compliance-Überprüfungen, die Überprüfung von Finanzwerbung und die Durchführung von KYC/AML-Prüfungen verantwortlich. Diese Position bietet die Möglichkeit, in einem dynamischen Umfeld zu arbeiten und sicherzustellen, dass alle Compliance-Anforderungen erfüllt werden. Wenn Sie über 2-5 Jahre Erfahrung im Compliance-Bereich verfügen und eine Leidenschaft für die Einhaltung von Vorschriften haben, könnte dies die perfekte Gelegenheit für Sie sein.

Qualifications

• 2-5 Jahre Erfahrung im Compliance-Bereich, vorzugsweise in der Vermögensverwaltung.
• Erfahrung in der Umsetzung von Compliance-Richtlinien und Verfahren.

Responsibilities

• Durchführung von Compliance-Überprüfungen gemäß dem Compliance-Überwachungsprogramm.
• Überprüfung und Aktualisierung von Compliance-Richtlinien und Verfahren.

Skills

Compliance Monitoring

KYC/AML Checks

Policy Implementation

Financial Promotions Review

Job description

One Ten Associates is partnering with a Private Equity Fund that is looking to hire a Compliance Associate to join their wider compliance team, based in London. This will be a generalist compliance role reporting to the Head of Compliance.

The duties will include:

1. Conducting compliance monitoring reviews in accordance with the compliance monitoring programme.
2. Reviewing, updating, and implementing compliance policies and procedures.
3. Reviewing financial promotions and marketing materials to ensure compliance with FCA COBS rules (and other jurisdictions).
4. Conducting KYC/AML checks.
5. Managing central compliance tasks, including maintaining records of gifts & entertainment, personal dealings, etc.

The ideal candidate will have between 2-5 years of compliance experience, having worked within the asset management industry. Generalist compliance experience across key areas such as monitoring, central compliance, AML/KYC, etc., is required.

We recruit in areas related to the non-investment side of a fund, including roles at the CFO, COO, CCO, GC, and Head of Sales/Marketing levels.

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