Consultor/a cumplimiento normativo

Afin Compliance; Madrid; On-site; EUR 42,000 - 56,000; Full time

Benefits offered by this job

Tickets restaurante

Transporte

Cheque guardería

Seguro médico

Afterwork jueves

Job summary

Afin Compliance busca un profesional para su área de Cumplimiento Normativo, con foco en auditoría interna y cumplimiento para clientes del sector financiero. Se valorará experiencia en prevención de blanqueo, elaboración de informes y conocimiento de CNMV/Banco de España.

Se ofrece formación continua, entorno dinámico y oportunidades de desarrollo profesional, con salario fijo + bonus según capacidad y experiencia. Lenguas y Excel reforzados en el puesto.

Qualifications

• Formación universitaria relacionada con finanzas o economía.
• Experiencia de ~3 años en auditoría interna/auditoría de cuentas/control interno en el sector financiero.
• Conocimiento Extenso de la regulación financiera.

Responsibilities

• Apoyo en la revisión y emisión de procedimientos internos y control de procesos.
• Elaboración de informes de revisiones y notas de control interno.
• Elaboración de informes financieros y extracontables para CNMV y/o Banco de España.
• Apoyo en la revisión de prevención de blanqueo de capitales: análisis de operaciones y clientes, diseño de alertas y formación de plantilla.

Skills

Inglés

Trabajo en equipo

Orientación al cliente

Education

Titulación universitaria en finanzas o economía

Tools

Excel

Job description

Afin Compliance es una sociedad creada por Analistas Financieros Internacionales (Afi) y finReg con la finalidad de prestar servicios a los departamentos de Compliance de las Entidades Financieras.

Un profesional para nuestra área de Cumplimiento Normativo que desarrollará labores de consultoría en el marco del cumplimiento normativo para nuestros clientes, principalmente, empresas de servicios de inversión, sociedades gestoras de IIC y sociedades gestoras de capital riesgo.

Principales funciones:

• Apoyo en la revisión/emisión de procedimientos internos de las entidades. Colaborar en la revisión de control interno de procesos, elaboración de cuestionarios, identificación de riesgos operacionales, proponiendo recomendaciones y mejoras a los mismos. Seguimiento de planes de acción. Colaboración en la implementación de las recomendaciones y mejoras identificadas en las revisiones.
• Elaboración y ejecución de programas de trabajo de evaluación de cumplimiento de procedimientos internos y normativa financiera, redacción de informes de las revisiones efectuadas, emisión de notas de control interno.
• Elaboración de reportes financieros y extracontables dirigidos a la CNMV y/o Banco de España (estados financieros, estados de solvencia, estados de normas de conducta…).
• Apoyo en la revisión de procedimientos en materia de prevención de blanqueo de capitales: análisis de operaciones de riesgo elevado, análisis de clientes potenciales, su identificación, nivel de riesgo, reporte de informes trimestrales a Comité, diseño de alertas informáticas, formación a la plantilla en materia de prevención y blanqueo de capitales, actualización de la normativa del departamento (manuales, auditoría…etc),

Formación universitaria relacionada con el área financiera o económica.

Experiencia de +/- 3 años en auditoría interna/auditoría de cuentas/control interno en el sector financiero, preferiblemente en el mercado de capitales (ESI, SGIIC; SGEIC).

Extenso conocimiento de la regulación financiera.

Valorable formación específica en contabilidad/auditoría.

Nivel alto de inglés

Nivel alto de Excel

Perfil con elevadas capacidades de resolución, de trabajo en equipo y fuerte orientación al cliente

¿Qué ofrecemos al candidato?

Equipo de trabajo dinámico y joven, con pasión por su trabajo.

Trabajar en un ambiente con altas capacidades.

Programa de desarrollo y formación profesional (clases de inglés, oratoria, etc.).

Tickets restaurante, transporte, cheques guardería, seguro médico.

Jueves de afterwork.

Retribución en base a las capacidades del candidato (fijo + bonus)