Leiter Verhaltensaufsicht UBS (m/w/d)

Swiss Financial Market Supervisory Authority FINMA; Bern; On-site; CHF 180,000 - 280,000; Full time

Job summary

Die FINMA in Bern sucht eine Leitung Verhaltensaufsicht UBS (m/w/d), um ein Risikofachteam zu führen und die conduct‑orientierte Aufsicht aktiv mitzugestalten. Sie tragen die Verantwortung für Verhaltensaufsicht der UBS und die Weiterentwicklung des Aufsichtsprogramms, inkl. Vor-Ort-Kontrollen.

Zu Ihren Aufgaben gehört die Festlegung von Schwerpunkten in Financial Crime, Marktverhalten, AML/KYC, Sanktionen, Investment Suitability und Fraud‑Risiken. Monika Bürki gibt Auskunft.

Qualifications

• Mind. 10 Jahre Berufserfahrung im Bereich Conduct und Compliance.
• Mehrjährige Führungserfahrung, idealerweise von Fachspezialisten.
• Ausgeprägte Analysefähigkeiten und Qualitätsanspruch.
• Ausgezeichnetes Auftreten im Dialog mit Beaufsichtigten.

Responsibilities

• Führen Sie ein Team von Risikofachpersonen und gestalten Sie risikoorientierte Aufsicht.
• Verantwortung für Verhaltensaufsicht der UBS sowie Weiterentwicklung des Aufsichtsprogramms.
• Festlegung von Aufsichtsschwerpunkten in Financial Crime, Marktverhalten, AML/KYC, Sanktionen, Investment Suitability und Fraud-Risiken.
• Überwachung und Beurteilung von Conduct- und Rechtsrisiken im globalen Geschäftsmodell.
• Fachliche Ansprechpartnerin der FINMA-Lead bei Erkenntnissen aus Aufsichtstätigkeiten.

Skills

Führungserfahrung

Analytische Fähigkeiten

Kommunikationsfähigkeit

Education

Hochschulabschluss in Rechts- oder Wirtschaftswissenschaften

Job description

Die FINMA beaufsichtigt den Schweizer Finanzmarkt. Sie schützt die Interessen der Anlegerinnen und Anleger, Gläubiger und Versicherten und trägt mit ihrer Aufsicht zur Stabilität und Wettbewerbsfähigkeit der Finanzmarktakteure bei. Dafür engagieren sich täglich über 800 kompetente und motivierte Mitarbeitende.

Wir bieten Ihnen im Geschäftsbereich Banken eine Tätigkeit als

Leiter Verhaltensaufsicht UBS (m/w/d)

Führen Sie ein Team von Risikofachpersonen und gestalten Sie die risikoorientierte Conduct-Aufsicht über die UBS Group aktiv mit.

Hauptaufgaben

• Fachliche und personelle Führung der Gruppe sowie Sicherstellung einer wirksamen, risikoorientierten und vorausschauenden Aufsichtstätigkeit
• Verantwortung für die Verhaltensaufsicht der UBS sowie die Weiterentwicklung und Umsetzung des entsprechenden Aufsichtsprogramms, einschliesslich Vor-Ort-Kontrollen und weiterer Aufsichtsinstrumente
• Festlegung von Aufsichtsschwerpunkten und der Revisionsstrategie in den Bereichen Financial Crime, Marktverhalten, AML / KYC, Sanktionen, Investment Suitability und Fraud-Risiken
• Überwachung und Beurteilung von Conduct- und Rechtsrisiken aus dem globalen Geschäftsmodell der UBS Group sowie Ableitung erforderlicher Aufsichtsmassnahmen
• FINMA-Lead für die Beurteilung von Erkenntnissen aus Aufsichtstätigkeiten und Prüfberichten im Bereich der Conduct-Risiken
• Pflege und Weiterentwicklung der Beziehungen zu nationalen und internationalen Anspruchsgruppen

Profil

• Hochschulabschluss in Rechts- oder Wirtschaftswissenschaften, vorzugsweise mit finanzökonomischer Ergänzung
• Mind. 10 Jahre Berufserfahrung im Bereich Conduct und Compliance bei Banken, Prüfgesellschaften oder Aufsichtsbehörden, mit starker fachlicher Expertise in den Gebieten Geldwäschereiprävention, Marktverhalten sowie Investment Suitability.
• Mehrjährige Führungserfahrung, idealerweise in der Führung von ausgewiesenen Fachspezialisten
• Starke Analysefähigkeiten und hohe Qualitätsansprüche an die eigene Arbeit, auch unter Zeitdruck sowie hohe Selbständigkeit
• Überzeugendes und professionelles Auftreten im Dialog mit den Beaufsichtigten, auch bei kontroversen Diskussionen
• Ausgezeichnete Deutschkenntnisse (C2) und sehr gute Englischkenntnisse (C1), sowie Französischkenntnisse sind von Vorteil

In der FINMA sind Führungskräfte zugleich Fachexperten. Flache Hierarchien, pragmatische Führungsinstrumente und kleine Teams ermöglichen kurze Entscheidungswege, direkte Kommunikation und den gegenseitigen Wissensaustausch. Sie und Ihr Team leisten zusammen einen wichtigen Beitrag zur Erfüllung der Kernaufgaben der FINMA.

Monika Bürki gibt gerne Auskunft.

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