Leiter Verhaltensaufsicht UBS (m/w/d)

Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA; Zürich; On-site; CHF 180,000 - 240,000; Full time

Job summary

Die Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA sucht eine erfahrene Führungskraft zur Leitung der Gruppe Risikofachpersonen und zur aktiven Mitgestaltung der risikoorientierten Conduct-Aufsicht über UBS Group.

Ihre Aufgaben umfassen fachliche und personelle Führung, Verhaltensaufsicht, Umsetzung des Aufsichtsprogramms, Vor-Ort-Kontrollen sowie die Festlegung von Aufsichtsschwerpunkten in Financial Crime, Marktverhalten, AML/KYC, Sanktionen, Investment Suitability und Fraud-Risiken.

Qualifications

• Abgeschlossenes Hochschulstudium in Rechts- oder Wirtschaftswissenschaften.
• Mindestens 10 Jahre Berufserfahrung im Conduct- und Compliance-Bereich bei Banken oder Aufsichtsbehörden.
• Mehrjährige Führungserfahrung von Fachspezialisten.
• Ausgeprägte Analysefähigkeiten und Qualitätsansprüche auch unter Zeitdruck.
• Ausgezeichnetes Auftreten im Dialog mit beaufsichtigten Banken.
• Deutschkenntnisse C2, Englisch C1; Französischkenntnisse vorteilhaft.

Responsibilities

• Fachliche und personelle Führung der Gruppe sowie Sicherstellung einer wirksamen, risikoorientierten Aufsichtstätigkeit.
• Verantwortung für Verhaltensaufsicht der UBS sowie Weiterentwicklung des Aufsichtsprogramms einschließlich Vor-Ort-Kontrollen.
• Festlegung von Aufsichtsschwerpunkten und Revisionsstrategie in Financial Crime, Marktverhalten, AML/KYC, Sanktionen, Investment Suitability und Fraud-Risiken.
• Überwachung und Beurteilung von Conduct- und Rechtsrisiken aus dem globalen Geschäftsmodell der UBS Group sowie Ableitung erforderlicher Aufsichtsmassnahmen.
• FINMA-Lead für die Beurteilung von Erkenntnissen aus Aufsichtstätigkeiten und Prüfberichten im Bereich der Conduct-Risiken.
• Pflege und Weiterentwicklung der Beziehungen zu nationalen und internationalen Anspruchsgruppen.

Skills

Führungserfahrung

Analytische Fähigkeiten

Deutsch (C2)

Englisch (C1)

Durchsetzungsvermögen

Französisch vorteilhaft

Education

Hochschulabschluss in Rechts- oder Wirtschaftswissenschaften

Job description

Führen Sie ein Team von Risikofachpersonen und gestalten Sie die risikoorientierte Conduct-Aufsicht über die UBS Group aktiv mit.

Hauptaufgaben

• Fachliche und personelle Führung der Gruppe sowie Sicherstellung einer wirksamen, risikoorientierten und vorausschauenden Aufsichtstätigkeit
• Verantwortung für die Verhaltensaufsicht der UBS sowie die Weiterentwicklung und Umsetzung des entsprechenden Aufsichtsprogramms, einschliesslich Vor-Ort-Kontrollen und weiterer Aufsichtsinstrumente
• Festlegung von Aufsichtsschwerpunkten und der Revisionsstrategie in den Bereichen Financial Crime, Marktverhalten, AML / KYC, Sanktionen, Investment Suitability und Fraud-Risiken
• Überwachung und Beurteilung von Conduct- und Rechtsrisiken aus dem globalen Geschäftsmodell der UBS Group sowie Ableitung erforderlicher Aufsichtsmassnahmen
• FINMA-Lead für die Beurteilung von Erkenntnissen aus Aufsichtstätigkeiten und Prüfberichten im Bereich der Conduct-Risiken
• Pflege und Weiterentwicklung der Beziehungen zu nationalen und internationalen Anspruchsgruppen

Profil

• Hochschulabschluss in Rechts- oder Wirtschaftswissenschaften, vorzugsweise mit finanzökonomischer Ergänzung
• Mind. 10 Jahre Berufserfahrung im Bereich Conduct und Compliance bei Banken, Prüfgesellschaften oder Aufsichtsbehörden, mit starker fachlicher Expertise in den Gebieten Geldwäschereiprävention, Marktverhalten sowie Investment Suitability.
• Mehrjährige Führungserfahrung, idealerweise in der Führung von ausgewiesenen Fachspezialisten
• Starke Analysefähigkeiten und hohe Qualitätsansprüche an die eigene Arbeit, auch unter Zeitdruck sowie hohe Selbständigkeit
• Überzeugendes und professionelles Auftreten im Dialog mit den Beaufsichtigten, auch bei kontroversen Diskussionen
• Ausgezeichnete Deutschkenntnisse (C2) und sehr gute Englischkenntnisse (C1), sowie Französischkenntnisse sind von Vorteil

Perspektiven

Monika Bürki gibt gerne Auskunft.

Die FINMA beaufsichtigt den Schweizer Finanzmarkt. Sie schützt die Interessen der Anlegerinnen und Anleger, Gläubiger und Versicherten und trägt mit ihrer Aufsicht zur Stabilität und Wettbewerbsfähigkeit der Finanzmarktakteure bei. Dafür engagieren sich täglich über 800 kompetente und motivierte Mitarbeitende.
Wir bieten Ihnen im Geschäftsbereich Banken eine Tätigkeit als