Surveillant.e de conformité

fdp Gestion privée; Montreal (administrative region); On-site; CAD 70,000 - 90,000; Full time

Benefits offered by this job

Rémunération globale concurrentielle

Programmes de bien-être

Culture d’inclusion et de proximité

Job summary

Une firme de gestion de patrimoine cherche un surveillant.e de conformité pour promouvoir une culture de conformité et superviser les opérations quotidiennes. Les tâches incluent la surveillance des transactions, la collaboration avec l'équipe de vente et l'application des normes de conformité. Les candidats doivent détenir un baccalauréat en administration ou équivalent, avec au moins cinq ans d'expérience en conformité. La maîtrise d'Excel et une bonne communication en français sont essentielles.

Qualifications

• Minimum de cinq années d'expérience dans une équipe de conformité avec gestion d'équipe.
• Connaissance de la réglementation de l’OCRI sur la conduite des affaires.
• Inscription ou formation à titre de surveillant(e), y compris CCVM.

Responsibilities

• Surveiller les transactions quotidiennes et assurer la conformité.
• Collaborer avec la force de vente pour appliquer les normes de conformité.
• Analyser les tendances transactionnelles et opérationnelles.

Skills

Leadership mobilisateur

Analyse

Communication

Orienté client

Rigueur

Education

Baccalauréat en administration, en droit, en finance ou domaine connexe

Maîtrise dans une des disciplines

Tools

Microsoft Excel

Power BI

Job description

Une opportunité taillée sur mesure pour vous:

Dans votre rôle de surveillant.e de conformité, vous jouerez un rôle clé dans la promotion d’une culture de conformité au sein de notre équipe de gestion de patrimoine. Vous serez responsable de la surveillance des opérations quotidiennes et du respect des politiques internes ainsi que des exigences réglementaires.

Votre principale mission consistera à collaborer étroitement avec la force de vente, en offrant encadrement, conseils et formations, afin de soutenir l’adoption et l’application des meilleures pratiques en matière de conformité dans les activités et stratégies quotidiennes.

Relevant de la Directrice adjointe de conformité, vos principales responsabilités seront:

• Effectuer la surveillance des transactions quotidiennes
• Assurer la convenance des portefeuilles et corriger les écarts de convenance, le cas échéant
• Procéder à des analyses de tendances transactionnelles, stratégiques et opérationnelles de l’équipe de gestion de portefeuille
• S’assurer de la conformité et de la mise en œuvre des normes, des règles d’affaires et des procédures applicables aux activités de conformité de détail
• Procéder à l’approbation des formulaires d’ouverture de compte et des mises à jour de la documentation client
• Répondre aux demandes variées du réseau de conseillers en gestion de patrimoine
• Maintenir à jour ses connaissances et sa compréhension des changements touchant les activités, le secteur, le cadre juridique et la réglementation
• Soutenir l’élaboration, la mise en œuvre et la mise à jour des politiques et procédures afin de refléter les développements réglementaires et sectoriels
• Communiquer toute mise à jour pertinente aux personnes autorisées, aux employés et aux autres parties concernées, au besoin
• Procéder à l’envoi de lettres auprès des clients non coopératifs

Les compétences essentielles pour ce rôle:

• Détenir un baccalauréat en administration, en droit, en finance ou dans un domaine connexe. Une maîtrise dans l’une de ces disciplines constitue un atout
• Posséder un minimum de cinq (5) années d’expérience pertinente au sein d’une équipe de conformité, dont une expérience significative en supervision ou en gestion d’équipe
• Démontrer une connaissance approfondie de la réglementation de l’OCRI, notamment en matière de conduite des affaires et de surveillance de premier niveau
• Être déjà inscrit(e) à titre de surveillant(e) ou avoir réussi les formations requises, incluant :
  • Le Cours sur le commerce des valeurs mobilières (CCVM)
  • L’examen des surveillants
  • L’examen réglementaire canadien sur les investissements

Compétences et aptitudes:

• Faire preuve d’un leadership mobilisateur, favorisant la collaboration et l’adhésion aux meilleures pratiques de conformité
• Être reconnu.e pour sa rigueur, sa déontologie et son sens élevé de l’éthique professionnelle
• Démontrer d’excellentes capacités d’analyse et de communication, ainsi qu’un grand souci du détail, particulièrement dans l’identification d’irrégularités transactionnelles et opérationnelles
• Être orienté vers le client
• Manifester un intérêt marqué pour les systèmes et outils financiers liés à la gestion de portefeuille
• Maîtriser la suite Microsoft Office, plus particulièrement Excel
• Avoir une connaissance et un intérêt pour le traitement de données et les outils d’intelligence d’affaires (Power Query, Power BI), un atout
• Posséder d’excellentes aptitudes en communication orale et écrite en français

Joindre fdp, c’est:

• Agir et collaborer avec agilité pour répondre aux besoins de nos clients
• Relever des défis stimulants et viser les résultats afin de contribuer chaque jour à l’évolution de fdp
• Évoluer au sein d’une firme à taille humaine dans un climat de confiance et bienveillant, avec une culture d’inclusion et de proximité, tant à l’interne qu’avec nos clients
• Être accompagné dans votre avancement et votre épanouissement professionnel
• Bénéficier d’une rémunération globale concurrentielle et de programmes favorisant votre bien-être, et la conciliation de votre vie personnelle et professionnelle

Depuis plus de 47 ans, fdp accompagne ses clients membres (médecins spécialistes, chirurgiens-dentistes, notaires, architectes en pratique privée et pharmaciens propriétaires) à travers tous les champs de planification financière. Nous sommes l’un des groupes experts les plus avancés en termes d’intelligence financière appliquée aux réalités des professionnels.

Si vous ne reculez devant aucun défi et souhaitez mettre votre sens des affaires au service d’une firme en croissance constante : joignez l’équipe fdp!

Rejoignez-nous pour une carrière enrichissante où votre talent et votre engagement feront la différence!

Veuillez prendre note que le masculin est utilisé sans aucune discrimination et uniquement dans le but d’alléger le texte.

Votre candidature est importante pour nous et tous les profils correspondant aux besoins du poste seront contactés dans les meilleurs délais afin de suivre notre parcours de recrutement. Nous recherchons une personnalité au-delà d’un parcours! La diversité fait partie intégrante de nos valeurs et de notre culture. Nous prônons l’équité dans nos processus de recrutement et offrons des chances d’emplois égales à tous.