Responsable Conformité et Risque – Patrimoine

Richardson Wealth Ltd

Montreal (administrative region)

On-site

CAD 90,000 - 130,000

Full time

7 days ago

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Job summary

Richardson Wealth Ltd recherche un Responsable Conformité et Gestion des Risques (CCP) pour la région Québec/Montreal. Vous assurerez l’exécution rigoureuse des règles de conformité, superviserez les équipes de conseillers en investissement et collaborez avec les services des opérations et du risque afin de protéger la réputation de Patrimoine Richardson.

Le candidat idéal possède une expérience significative en conformité, des compétences en leadership et la capacité de former les équipes sur

Qualifications

Excellentes aptitudes en communication écrite et orale.
Compétences approfondies en gestion des relations, y compris résolution de problèmes, médiation et leadership.
5 à 10 ans d’expérience en conformité ou expérience connexe chez un courtier réglementé.
Expérience avec Dataphile est un atout.
Expérience avec PortfolioAid est un atout.
Maîtrise de la suite Microsoft Office.
Bon jugement à l’égard des règlements et des questions de surveillance.
Capacité d’être proactif et de communiquer les changements.
Des déplacements peuvent être nécessaires.

Responsibilities

Surveiller les activités quotidiennes et mensuelles des comptes de niveau 1.
Examen et approbation de la documentation relative aux nouveaux comptes.
Processus d’approbation des Nouvelles émissions/Placement privé/Syndication.
Offrir des conseils sur la politique et la procédure de conformité et soutenir les conseillers.
Communiquer efficacement les préoccupations et assurer le respect des politiques et procédures.