Inspectrice ou inspecteur de la conformité de la conduite des affaires

CIRO / OCRI; Toronto; Hybrid; CAD 60,000 - 80,000; Full time

Benefits offered by this job

Salaire de base concurrentiel

Prime de rendement

Régime de retraite à cotisations déterminées

Remboursement des frais de formation continue

Journées de congé au choix

Job summary

Un organisme de réglementation financier à Toronto recherche un Inspecteur de la conformité pour évaluer les risques associés aux activités des courtiers. Vous serez responsable de mener des inspections, rédiger des rapports détaillés, et collaborer avec d'autres équipes. Ce poste offre un environnement de travail hybride, un salaire compétitif ainsi que des avantages tels que des jours de congé payés et un régime de retraite. Une expérience en conformité et un diplôme de premier cycle sont requis.

Qualifications

• 2 à 4 années d'expérience en conformité, audit ou surveillance.
• Capacité à comprendre rapidement les risques des nouveaux produits.
• Aptitude à rédiger des rapports d'inspection clairs.

Responsibilities

• Évaluer les risques des activités opérationnelles des courtiers.
• Mener des inspections pour vérifier la conformité.
• Rédiger des rapports d'inspection exhaustifs.

Skills

Compétences en conformité

Communication efficace

Analyse des risques

Education

Diplôme général de premier cycle

Certification en conformité

Job description

Titre du poste: Inspectrice ou inspecteur de la conformité de la conduite des affaires

Service: Conformité de la conduite des affaires

Lieu de travail: Toronto

Type d’emploi: Emploi permanent à temps plein (hybride)

Aperçu Du Poste

En tant qu’organisme d’autoréglementation, l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) prend au sérieux sa mission qui consiste à établir des normes de réglementation strictes dans le secteur des placements tout en protégeant les investisseurs et en favorisant des marchés financiers sains au Canada.

Au Service de la conformité de la conduite des affaires (CCA), nous sommes très fiers de ce que nous accomplissons. En vous joignant à une équipe dynamique formée de professionnels du secteur qui favorisent la collaboration, vous aurez l’occasion, tout au long du processus d’inspection, d’influencer le cours des choses en faveur des investisseurs et des marchés financiers.

Principales Responsabilités

• Procéder à une évaluation approfondie des risques associés aux activités opérationnelles des courtiers afin de préparer un plan d’inspection exhaustif, en déterminant les secteurs à risque élevé, en consignant les degrés de risque des modules d’inspection assignés, en évaluant les risques associés aux nouveaux produits et secteurs d’activité, et en adaptant les procédures d’inspection afin qu’elles permettent de vérifier la conformité avec les exigences réglementaires.
• Mener des inspections en procédant à des revues générales afin de comprendre le déroulement du travail et de consigner les processus, et en évaluant la conformité avec les normes réglementaires de même que l’efficacité des contrôles internes sous surveillance.
• Accomplir le travail sur place dans le délai prescrit, en traitant les notes d’examen rapidement pour maintenir la qualité et l’efficacité des inspections.
• Consigner avec clarté les lacunes et communiquer les constatations au courtier en collaborant avec l’équipe d’inspection pour préparer des rapports d’inspection exhaustifs, en veillant à ce que les constatations soient appuyées par des documents et en contribuant à l’examen des plans d’atténuation des courtiers pour vérifier s’ils sont conformes aux exigences réglementaires.
• Recommander des améliorations aux processus et méthodes d’inspection en fournissant une rétroaction pour améliorer l’efficience et l’efficacité du programme.
• Interagir avec d’autres services de la conformité pour planifier les activités, établir le calendrier des inspections et échanger de l’information.
• De concert avec l’inspecteur principal, rédiger en langage simple les constatations et le rapport d’inspection.

Aptitudes Et Compétences Clés

• Diplôme général de premier cycle
• De deux à quatre années d’expérience à un poste de conformité, d’audit ou de surveillance chez un courtier membre, ou expérience connexe dans un organisme de réglementation du secteur des valeurs mobilières
• La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements, comme l’Examen réglementaire canadien sur les investissements (ERCI), l’Examen sur les valeurs mobilières – clients de détail (ou clients institutionnels) ou d’autres cours de l’ancien catalogue, comme le Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM) ou celui relatif au Manuel sur les normes de conduite (MNC)

Atouts

• Titre de comptable professionnel agréé (CPA) et expérience en audit
• Capacité de comprendre rapidement les risques associés aux nouveaux produits et secteurs d’activité et de formuler des procédures d’inspection pratiques afin d’atténuer ces risques
• Capacité de communiquer avec professionnalisme et efficacité tant oralement que par écrit
• Souci du détail et capacité d’exercer un bon jugement
• Aptitude à travailler de façon autonome dans un milieu axé sur le travail d’équipe
• Capacité d’accomplir plusieurs tâches à la fois, de respecter les échéances et de travailler sous pression dans des milieux différents
• Capacité de se déplacer
• La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements et de la négociation de dérivés, comme l’Examen sur les dérivés ou d’autres cours de l’ancien catalogue comme le Cours sur la négociation des options (CNO), le Cours sur la négociation des contrats à terme (CNCT), le Cours d’initiation aux produits dérivés (CIPD) ou le Cours d’initiation aux produits dérivés et sur la négociation des options (PDNO), Cours à l’intention des directeurs de succursale, La réussite d’un examen ou d’un cours témoignant d’une certaine compétence dans le secteur des placements et dans un rôle de chef de la conformité, comme l’Examen pour les chefs de la conformité ou d’autres cours de l’ancien catalogue, comme l’Examen d’aptitude pour les chefs de la conformité (ECC) et Cours sur la conformité des courtiers en valeurs mobilières

Ce que nous vous offrons

• Salaire de base concurrentiel qui cadre avec ce qui est offert sur le marché
• Prime de rendement
• Environnement de travail hybride
• Avantages sociaux et compte de gestion des dépenses payés par l’employeur qui vous permettent de répondre avec souplesse à vos besoins et à ceux de votre famille dès votre entrée en fonction
• Régime de retraite à cotisations déterminées avec cotisations de contrepartie de l’employeur dès votre entrée en fonction
• Journées de congé au choix et congés de maladie payés
• Journées de vacances
• Prestation complémentaire pour congé de maternité ou de paternité
• Remboursement des frais de formation continue, de perfectionnement continu et d’adhésion à un ordre professionnel ou d’obtention d’un titre professionnel

Notre engagement

L’OCRI souscrit au principe de l’égalité d’accès à l’emploi et s’engage à offrir des mesures d’adaptation conformément au Code des droits de la personne de l’Ontario et à la Loi de 2005 sur l’accessibilité pour les personnes handicapées de l’Ontario. L’organisme offre des mesures d’adaptation aux personnes handicapées tout au long du processus de recrutement. Si vous avez besoin de telles mesures, veuillez communiquer avec les Ressources humaines.

L’OCRI tient à assurer un processus de recrutement et de sélection inclusif et sans barrière partout au Canada. Nous accueillons les candidatures de toutes les personnes qualifiées et nous tenons à procurer aux postulants qui en font la demande des mesures d’adaptation tout au long du processus de recrutement, conformément aux droits de la personne et à la législation sur l'accessibilité qui s’appliquent.