Oficial de Cumplimiento

Confidencial; Bogotá; Presencial; COP 90.000.000 - 120.000.000; Jornada completa

Descripción de la vacante

Confidencial busca profesional con al menos 2 años de experiencia en implementación y supervisión de sistemas de cumplimiento, con dominio de SAGRILAFT/SARLAFT y gestión de riesgo LA/FT. Se valorará experiencia en contextos regulados y uso de herramientas de BI y Excel avanzado.

Entre sus responsabilidades estarán la diligencia debida (KYC/KYP/KYE), monitoreo de operaciones, elaboración de ROS y reportes ante la UIAF, administración de listas y auditorías internas.

Formación

• Experiencia mínima de 2 años en implementación y gestión de sistemas de cumplimiento.

Responsabilidades

• Implementación y administración de SAGRILAFT/SARLAFT y políticas de cumplimiento.
• Gestión integral del riesgo LA/FT en clientes, productos y canales.
• Conducción de KYC/KYP/KYE y diligencias intensificadas.
• Monitoreo de operaciones e identificación de operaciones inusuales.
• Elaboración de ROS y otros reportes ante UIAF.
• Administración de listas restrictivas (ONU/OFAC) y screening.
• Auditorías internas y propuesta de mejoras de controles.
• Gestión documental de políticas, manuales y evidencias.
• Capacitación y sensibilización en cumplimiento y ética empresarial.
• Conocimiento de normativa colombiana vigente (SAGRILAFT, SARLAFT, Leyes).
• Uso de herramientas analíticas para detección de patrones de riesgo.

Conocimientos

SAGRILAFT/SARLAFT

Riesgo LA/FT

KYC/KYP/KYE

Diligencia intensiva

Monitoreo de operaciones

ROS

Screening listas

Auditorías internas

Gestión documental

Capacitación en cumplimiento

Normativa colombiana

ISO 31000

ISO 37301

Excel avanzado

BI (Business Intelligence)

Bases de datos

Herramientas

Excel avanzado

Business Intelligence

Bases de datos

Descripción del empleo

El candidato deberá acreditar experiencia mínima de dos (2) años en la implementación, gestión y supervisión de sistemas de cumplimiento, preferiblemente en contextos regulados, demostrando dominio práctico y aplicado en los siguientes componentes:

• 1. Implementación y administración de sistemas SAGRILAFT y/o SARLAFT, incluyendo diseño de políticas, manuales, procedimientos y metodologías basadas en el enfoque de riesgo (Risk-Based Approach - RBA).
• 2. Gestión integral del riesgo LA/FT, con experiencia en identificación, medición, control y monitoreo, así como en la construcción, actualización y análisis de matrices de riesgo segmentadas por factores como clientes, productos, canales y jurisdicciones.
• 3. Ejecución de procesos de debida diligencia, incluyendo conocimiento del cliente (KYC), proveedor (KYP) y empleado (KYE), así como aplicación de debida diligencia intensificada en casos de mayor exposición al riesgo.
• 4. Monitoreo y análisis de operaciones, con capacidad para identificar operaciones inusuales y determinar operaciones sospechosas, gestionando alertas y aplicando criterios técnicos para su escalamiento.
• 5. Elaboración y presentación de reportes regulatorios, incluyendo Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y demás obligaciones ante la Unidad de Información y Análisis Financiero, cumpliendo con estándares de calidad, oportunidad y trazabilidad.
• 6. Administración de listas restrictivas y procesos de screening, incluyendo validación en listas internacionales (ONU, OFAC) y listas internas, con experiencia en herramientas tecnológicas de verificación.
• 7. Ejecución de auditorías internas y evaluación del sistema de cumplimiento, identificando debilidades, proponiendo planes de mejora y asegurando la efectividad de los controles implementados.
• 8. Gestión documental del sistema, asegurando la elaboración, actualización y trazabilidad de políticas, manuales, reportes y evidencia de cumplimiento.
• 9. Capacitación y sensibilización organizacional, mediante el diseño e implementación de programas de formación en cumplimiento, ética empresarial y prevención de riesgos.
• 10. Conocimiento y aplicación de la normativa colombiana vigente, incluyendo SAGRILAFT, SARLAFT, PTEE, Ley 1474 de 2011, Ley 526 de 1999, así como estándares internacionales de la Organización Internacional de Normalización (ISO 31000 e ISO 37301).
• 11. Uso de herramientas tecnológicas y analíticas, incluyendo manejo de bases de datos, Excel avanzado y/o herramientas de Business Intelligence para análisis de información y detección de patrones de riesgo.