Senior SEC Compliance Lead for US RIAs

SwissComply AG; Zürich; Vor Ort; CHF 150.000 - 200.000; Vollzeit

Zusammenfassung

SwissComply AG sucht einen erfahrenen SEC-Compliance-Officer, der das Compliance-Programm stärkt und eng mit der Geschäftsleitung arbeitet. Sie betreuen Kunden, die sowohl FINMA-lizenziert als auch SEC Registered Investment Adviser (RIA) sind, und bleiben dabei an der Spitze regulatorischer Entwicklungen.

Sie bringen tiefe Kenntnisse in US-SEC-Vorschriften mit, idealerweise Verständnis des schweizerischen Rahmens (FINIA/FINSA, AML, CISA).

Qualifikationen

• Abschluss in Rechtswissenschaften, Finanzen, Rechnungswesen, Betriebswirtschaft oder verwandtem Bereich.
• Mindestens 5 Jahre Compliance-Erfahrung bei SEC-registrierten RIAs oder globalen Vermögensverwaltern.
• Fundierte Kenntnisse der SEC-Vorschriften für Investmentberater (RIA).
• Erfahrung mit SEC-Prüfungen und Form ADV-Einreichungen.
• Ausgezeichnete analytische, organisatorische und kommunikative Fähigkeiten.
• Gute Englischkenntnisse; Deutschkenntnisse wünschenswert.

Aufgaben

• Überwachung und Pflege des SEC-Compliance-Rahmens und der Richtlinien.
• Leitung der jährlichen Überprüfung des Compliance-Programms gemäß Rule 206(4)-7.
• Management von SEC-Prüfungen, behördlichen Anfragen und Dokumentenanforderungen.
• Pflege von Form ADV und Offenlegungen.
• Sicherstellung der Einhaltung von SEC-Anforderungen in Marketing, Werbung, Verwahrung, Cybersicherheit, persönlichem Handel und Aufzeichnungspflichten.
• Überwachung regulatorischer Entwicklungen und deren Auswirkungen.
• Optionale Funktion als designierter CCO für ausgewählte Kundenberater.
• Entwicklung und Durchführung von Compliance-Schulungsprogrammen.
• Verwaltung von Prozessen für persönliche Konten und Interessenkonflikte.
• Überprüfung des Verhaltenskodex und des Compliance-Handbuchs.

Kenntnisse

US SEC rules

Compliance management

Regulatory analysis

Englischkenntnisse

Deutschkenntnisse

Ausbildung

Universitätsabschluss in Rechtswissenschaften oder verwandtem Bereich

Jobbeschreibung

SwissComply AG sucht einen erfahrenen SEC-Compliance-Officer, der das Compliance-Programm stärkt und eng mit der Geschäftsleitung arbeitet. Sie betreuen Kunden, die sowohl FINMA-lizenziert als auch SEC Registered Investment Adviser (RIA) sind, und bleiben dabei an der Spitze regulatorischer Entwicklungen.

Sie bringen tiefe Kenntnisse in US-SEC-Vorschriften mit, idealerweise Verständnis des schweizerischen Rahmens (FINIA/FINSA, AML, CISA).