Compliance Officer

China Construction Bank Corp.; Zürich; On-site; CHF 120,000 - 160,000; Full time

Job summary

China Construction Bank Corporation – Schweiz Zürich sucht einen erfahrenen Compliance-Beauftragten, der KYC-Onboarding und periodische Überprüfungsdokumentationen verantwortet und die Einhaltung regulatorischer Anforderungen sicherstellt.

Sie arbeiten eng mit Front-Office- und Middle-Office-Teams zusammen, berichten an den Leiter Recht & Compliance und fördern robuste Dokumentation, solides Risikomanagement sowie fristgerechte KYC-Aktivitäten.

Qualifications

• Bachelor-Abschluss in Finanzen, Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft, Recht oder verwandten Fachgebieten.
• Mindestens vier Jahre praktische Erfahrung bei einer Schweizer Bank im Bereich Geldwäschebekämpfung, Know-Your-Customer-Due-Diligence, Sanktionskonformität, Zahlungs- und Kundenscreening.
• Fundierte Kenntnisse und Erfahrung mit den Schweizer KYC- und Geldwäschevorschriften, insbesondere dem Verhaltenskodex der Schweizer Banken bezüglich der Sorgfaltspflicht (CDB 20).
• Fundierte Kenntnisse und Erfahrung mit Schweizer und internationalen Sanktionsrahmen sowie Zahlungsscreening.
• Ausgeprägte Organisations- und Zeitmanagementfähigkeiten mit der Fähigkeit, mehrere Prioritäten zu managen.
• Ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten in Englisch; Deutschkenntnisse sind von Vorteil.

Responsibilities

• Durchführung von Zahlungsscreenings zur Verhinderung von Geldwäsche und Sanktionsverstößen in enger Zusammenarbeit mit Operations-Mitarbeitern und Relationship Managern.
• Unterstützung bei der Pflege und Weiterentwicklung der Geldwäsche- und Sanktionsscreening-Systeme der Niederlassung.
• Überprüfung der von Relationship Managern eingereichten Kontoeröffnungs-, Geldwäsche- und Know-Your-Customer-Due-Diligence-Dokumentationen auf Einhaltung der Vorschriften.
• Mitwirkung bei allgemeinen regulatorischen Bankangelegenheiten sowie bei Compliance- und Rechtsprojekten der Niederlassung.
• Vorbereitung und Durchführung von Schulungen zu KYC, Geldwäschebekämpfung, Sanktionen und für neue Mitarbeitende.
• Unterstützung bei der Erstellung und Überprüfung von Verträgen und anderen Rechtsdokumenten.

Skills

Analytische Fähigkeiten

Detailgenauigkeit

Teamfähigkeit

Englischkenntnisse

Organisation

Education

Bachelor-Abschluss in Finanzen, Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft, Recht oder verwandten Fachgebiet

Job description

Wir suchen einen erfahrenen Compliance-Beauftragten, der unser Team verstärkt und eine Schlüsselrolle bei der Sicherstellung robuster Kunden-Due-Diligence-Prozesse sowie der Einhaltung der geltenden regulatorischen Anforderungen spielt. In dieser interessanten und wichtigen Position überprüfen und genehmigen Sie KYC-Onboarding- und periodische Überprüfungsdokumentationen, bewerten Zahlungen auf Sanktionskonformität, bieten Fachwissen zu Kunden-Due-Diligence-Angelegenheiten und tragen zur kontinuierlichen Verbesserung unseres KYC-Rahmens bei. Sie berichten direkt an den Leiter Recht & Compliance und arbeiten eng mit den Front-Office- und Middle-Office-Teams zusammen, um eine hochwertige Kundendokumentation, ein effektives Risikomanagement und die fristgerechte Durchführung von KYC-Aktivitäten sicherzustellen.

Ihre Hauptverantwortlichkeiten

• Durchführung von Zahlungsscreenings zur Verhinderung von Geldwäsche und Sanktionsverstößen in enger Zusammenarbeit mit den Operations-Mitarbeitern und Relationship Managern.
• Unterstützung bei der Pflege und Weiterentwicklung der Geldwäsche- und Sanktionsscreening-Systeme der Niederlassung.
• Überprüfung der von Relationship Managern eingereichten Kontoeröffnungs-, Geldwäsche- und Know-Your-Customer-Due-Diligence-Dokumentationen auf Einhaltung der Vorschriften.
• Mitwirkung bei allgemeinen regulatorischen Bankangelegenheiten sowie bei Compliance- und Rechtsprojekten der Niederlassung.
• Vorbereitung und Durchführung von Schulungen zu KYC, Geldwäschebekämpfung, Sanktionen und für neue Mitarbeitende.
• Unterstützung bei der Erstellung und Überprüfung von Verträgen und anderen Rechtsdokumenten.

Ihre Qualifikationen

• Bachelor-Abschluss in Finanzen, Betriebswirtschaft, Volkswirtschaft, Recht oder einem verwandten Fachgebiet.
• Mindestens vier Jahre praktische Erfahrung bei einer Schweizer Bank im Bereich Geldwäschebekämpfung, Know-Your-Customer-Due-Diligence, Sanktionskonformität, Zahlungs- und Kundenscreening.
• Fundierte Kenntnisse und Erfahrung mit den Schweizer KYC- und Geldwäschevorschriften, insbesondere dem Verhaltenskodex der Schweizer Banken bezüglich der Sorgfaltspflicht (CDB 20).
• Fundierte Kenntnisse und Erfahrung mit Schweizer und internationalen Sanktionsrahmen sowie Zahlungsscreening.
• Starke analytische Fähigkeiten und ausgezeichnete Detailgenauigkeit.
• Fähigkeit, selbständig und lösungsorientiert mit hoher Genauigkeit und Verantwortungsbewusstsein zu arbeiten.
• Ausgeprägte Organisations- und Zeitmanagementfähigkeiten mit der Fähigkeit, mehrere Prioritäten zu managen.
• Ausgezeichnete mündliche und schriftliche Kommunikationsfähigkeiten in Englisch; Deutschkenntnisse sind von Vorteil.
• Teamplayer mit hervorragenden zwischenmenschlichen Fähigkeiten, der gerne in einem multikulturellen, internationalen Umfeld arbeitet.

Von allen unseren Mitarbeitenden erwarten wir professionellen Kundenservice, ein hohes Fachwissen, eine selbständige und verlässliche Arbeitsweise, einen positiven Teamgeist und kulturelle Akzeptanz.

Bitte beachten Sie, dass eine Schweizer Arbeitserlaubnis oder eine EU/EFTA- Staatsbürgerschaft erforderlich ist.

China Construction Bank Corporation, Peking, Schweizer Niederlassung Zürich

Semra Kahraman, Leiterin Personalwesen

Beethovenstrasse 33, 8002 Zürich