Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale

Raymond James; Montreal; On-site; CAD 95,000 - 110,000; Full time

Benefits offered by this job

Modes de travail flexibles

Rémunération compétitive

Avantages sociaux

Job summary

Raymond James Ltée est un important courtier indépendant au Canada spécialisé en solutions de gestion de patrimoine. Le poste de Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale implique le contrôle des comptes de détail pour assurer la conformité et le respect des politiques internes, tout en offrant orientation et soutien réglementaire aux conseillers en placement.

Exige une expérience de 5 ans chez un courtier en conformité, maîtrise du français et de l’anglais, et connaissance des

Qualifications

• Expérience en conformité dans le secteur des valeurs mobilières réquisitionnée.
• Connaissance des réglementations OCRI et LRPC/FAT requise.
• Bonne maîtrise des outils informatiques et bases de données.

Responsibilities

• Effectuer des revues quotidiennes et mensuelles de niveau 1 des opérations.
• Identifier et résoudre les cas de non-conformité ou les signaler.
• Revoir et approuver les ouvertures de comptes et mises à jour, publicités et documents de vente.
• Maintenir une connaissance pratique des régulations et politiques internes.
• Assurer la formation continue et le remplacement des surveillants de conformité.
• Contribuer à des initiatives internes et projets divers.

Skills

Service client et gestion des rela

Analyse et raisonnement critique

Souci du détail

Excel / VBA

Power BI / Power Automate

SQL et bases de données

Education

Cours CCVM (Canadian Securities Course)

Cours MNC (Code de conduite)

Cours SCVM (Surveillant de courtiers)

Cours RCO (Options contracts)

Tools

Dataphile

FactSet

Market Q

Job description

Job Description - Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale (2600691)

Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale - 2600691

Chez Raymond James, nous développons, nous collaborons, nous décidons, nous livrons et nous nous améliorons ensemble.

Raymond James Ltée est un important courtier en valeurs mobilières indépendant au Canada qui offre des produits et des services de qualité supérieure aux Canadiens à la recherche de solutions personnalisées pour leurs besoins en gestion de patrimoine.

Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale

De quelle façon ce rôle a-t-il une incidence sur l’organisation?

Le surveillant ou la surveillante, Conformité de la succursale, sera chargé de surveiller l'activité des comptes de détail pour s'assurer qu'ils respectent les règlements applicables ainsi que les politiques et procédures internes. Le surveillant ou la surveillante, Conformité de la succursale, fournira également une orientation et un soutien réglementaires aux conseillers en placement et exige de solides compétences en gestion des relations.

De quoi l’employé(e) de ce poste est-il responsable?

• effectuer des revues quotidiennes et mensuelles de niveau 1 des opérations conformément aux normes minimales de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) et aux politiques et procédures de RJL;
• identifier et résoudre les cas de non-conformité ou les signaler aux échelons supérieurs;
• revoir et approuver les demandes d’ouverture de comptes des clients et les mises à jour des demandes d’ouverture de comptes; approuver les publicités, les documents de vente et la correspondance;
• maintenir une connaissance pratique de la réglementation de l’industrie et des politiques et procédures de RJL;
• satisfaire aux exigences de formation continue de l’OCRI;
• assurer le remplacement des autres surveillants de conformité des succursales;
• contribuer aux initiatives internes des services et à d’autres projets, au besoin.

À quoi pouvez-vous vous attendre de notre part?

Notre investissement le plus important est dans les personnes. Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des modes de travail flexibles, une rémunération concurrentielle et un ensemble d’avantages. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d’appariement des REER, un régime d’achat d’actions pour les employés, des congés payés, des journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d’autres avantages! Nous appuyons également la promotion interne et la participation communautaire.

Qu’attendons-nous de vous?

Pour être admissible à ce poste, vous devez posséder ce qui suit:

• Concepts, pratiques et procédures de placement fondamentaux utilisés dans le secteur des valeurs mobilières;
• Conformité à la réglementation relative à la LRPC/FAT, disciplines et pratiques exemplaires en matière de gestion du risque;
• Connaissance de Dataphile, de FactSet et de Market Q (très souhaitable).

Compétences

• Service à la clientèle et gestion des relations;
• Pensée analytique et raisonnement critique;
• Souci du détail;
• Microsoft Office avec un accent sur Excel, les macros et les VBA (très souhaitable);
• Microsoft PowerBI, PowerQuery, Power Apps et Power Automate (très souhaitable);
• SQL et capacité à travailler avec des bases de données (très souhaitable).

Capacités

• Travailler dans les délais dans un environnement exigeant et en grand volume tout en maintenant un niveau de service élevé et une attention impérative aux détails;
• Faire preuve de compétences avancées en matière de gestion des relations et de communication en personne, par courriel, par vidéoconférence et par téléphone;
• Faire preuve de tact et de discrétion dans le traitement des renseignements confidentiels;

La maîtrise du français et de l’anglais, à l’oral comme à l’écrit, est requise.

Exigences de formation ou d’expérience antérieure et permis/attestations

• Cinq ans d'expérience chez un courtier dans une fonction de conformité, dont deux ans d'expérience pertinente chez un courtier membre ou une expérience équivalente jugée acceptable par le conseil régional applicable.
• Pour devenir surveillant ou surveillante avec options, vous devez satisfaire aux exigences suivantes de l’OCRI en matière de compétences:
  • Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada (CCVM md )
  • Cours relatif au manuel sur les normes de conduite (MNC md )
  • Cours pour les surveillants de courtiers en valeurs mobilières (SCVM)
  • Cours à l’intention des responsables des contrats d’options (RCO)
• Remarque : (dans le cas où il ou elle doit surveiller les activités d’options, les titres de CIPD, CNO et PDNO sont requis).
• Expérience des produits complexes, notamment des placements privés sans l’intermédiaire d’un courtier, des FNB à effet de levier, des billets à capital protégé, des fonds spéculatifs, des fonds distincts et des titres illiquides.

Nous encourageons nos employés de tous les niveaux à :

• se perfectionner sur le plan professionnel et inspirer les autres à agir de même;
• travailler avec les autres et grâce aux autres pour produire des résultats souhaités;
• effectuer rapidement des choix pragmatiques et agir en ayant les besoins du client en tête;
• se responsabiliser et se considérer soi-même et considérer les autres responsables de la production de résultats qui comptent;
• contribuer à l’évolution continue de l’entreprise.

Échelle salariale: 95,000 à 110,000 $ par an, en plus de primes/mesures incitatives liées aux performances.

La rémunération réelle sera déterminée en fonction des compétences, de l'expérience, de l'équité interne et d'autres exigences liées au poste.

En raison des exigences opérationnelles du poste, la personne titulaire de ce role sera appelée à communiquer fréquemment avec des clients ainsi qu’avec des équipes, départements et filiales situés à l’extérieur du Québec, notamment dans d’autres provinces canadiennes, aux États Unis et au Royaume Uni. À ce titre, d’excellentes compétences en communication écrite et orale en anglais sont essentielles, de même qu’une maîtrise avancée du français, tant à l’oral qu’à l’écrit.

Cette offre concerne un poste vacant existant.

Chez RaymondJames Ltée, nous honorons, valorisons et respectons le caractère unique, les expériences et les origines de tous les membres de notre équipe. Quand les employés sont authentiquement eux-mêmes, notre société, les clients et mes communautés s’épanouissent; il s’agit d’un aspect de notre culture axée sur les gens. La société souscrit au principe de l'égalité d'accès à l'emploi et prend toutes les décisions liées à l’emploi selon le mérite et les besoins d’affaires.

Chez Raymond James, nous montrons notre engagement à assurer l’égalité d’accès à l’emploi à l’égard de tous les candidats. Pour demander des services adaptés, les candidats doivent envoyer un courriel aux Ressources humaines à l’adresse: [e-mail] . En s’adressant à cette adresse courriel, les candidats peuvent communiquer leurs exigences spécifiques et discuter des services adaptés dont ils pourraient avoir besoin pour participer pleinement au processus de recrutement.

Nous pouvons utiliser des outils automatisés ou basés sur l'intelligence artificielle pour faciliter certaines étapes de notre processus de recrutement et de sélection, notamment la présélection, l'évaluation ou la sélection des candidats, le cas échéant. Ces outils nous aident à examiner efficacement les candidatures, mais ils ne remplacent pas la prise de décision humaine.