Spécialiste en conformité

Recrute Action; Montreal (administrative region); Hybrid; CAD 80,000 - 100,000; Full time

Benefits offered by this job

Assurance collective

Programme de REER

Télétravail 2 jours/semaines

Vacances 3 semaines et congés maladie

Opus 20%

Santé mentale et physique

Job summary

Recrute Action recherche un spécialiste conformité pour superviser les activités des conseillers et veiller au respect des exigences réglementaires. Vous évaluerez les recommandations, surveillerez les comptes et agirez comme point de contact principal pour la conformité.

Le poste offre un travail hybride au centre‑ville de Montréal, avec 3 jours au bureau et 2 jours de télétravail, des avantages complets et des opportunités de formation interne.

Qualifications

• Diplôme de premier cycle en finance ou domaine pertinent.
• Examen OCRI pour les surveillants (ou équivalent).
• Examen sur les valeurs mobilières – clients de détail (ou équivalent).
• Examen canadien sur les investissements / OCRI (ou équivalent).
• Maîtrise de la réglementation des courtiers en placement et du KYC.

Responsibilities

• Superviser les activités des conseillers et leurs transactions pour s’assurer du respect des réglementations et des politiques internes.
• Évaluer la convenance des recommandations et surveiller les comptes en gestion discrétionnaire.
• Identifier les situations à risque et recommander des interventions correctives.
• Réviser et approuver les communications et les demandes d’activités externes.
• Servir de principal point de contact conformité auprès des conseillers et favoriser une expérience client de qualité.

Skills

Connaissance réglementation

KYC

Orienté service

Capacité d’analyse

Education

Diplôme de premier cycle en finance ou domaine pertinent

Examen OCRI surveillants

Examen OCRI valeurs mobilières détail

Examen OCRI investissements CAN réglementaire

Tools

Suite Microsoft Office

Connaissance Univeris / Winfund / RBroker

Job description

Relevant du superviseur, conformité – Services aux conseillers, le spécialiste conformité agit comme partenaire de confiance auprès des conseillers. À titre de principal point de contact en matière de conformité, il les accompagne dans leurs activités quotidiennes, assure une surveillance fondée sur les risques et veille à l'application rigoureuse des exigences réglementaires. Par son approche proactive, pragmatique et orientée vers le service, il contribue à offrir une expérience conseiller exceptionnelle tout en protégeant les intérêts des clients et de la firme.

Ce qu’il y a pour vous :

• Salaire annuel entre 80K-100K, selon l’expérience + bonis relié au performance
• Poste permanent à temps plein de 37,5 heures par semaine.
• Travail hybride avec présence au bureau 3 jours par semaine, dans des bureaux modernes situés au centre-ville de Montréal.
• 2 journées de télétravail au choix.
• Présence au bureau requise le mercredi.
• 3 semaines de vacances, 5 journées de maladie et 1 journée personnelle par année + 2 jours à Noël
• Assurance collective complète incluant les soins médicaux, dentaires et la télémédecine.
• Programme de REER avec participation de l’employeur
• Prise en charge de 20 % de la carte OPUS.
• Initiatives en santé mentale et physique.
• Participation à des projets communautaires.
• Opportunités de formation et d’évolution professionnelle à l’interne.
• Activités régulières favorisant la cohésion d’équipe et le bien-être des employés.

Responsabilités :

• Assurer la supervision des activités des conseillers, des transactions et des comptes afin de veiller au respect des exigences réglementaires, des politiques internes et des meilleures pratiques.
• Évaluer la convenance des recommandations et des transactions en fonction des profils clients (KYC, objectifs de placement, horizon de placement et tolérance au risque) et assurer la surveillance des comptes en gestion discrétionnaire conformément aux mandats de gestion et aux exigences réglementaires applicables.
• Identifier les situations présentant un risque accru (levier, concentration, clients vulnérables, activité inhabituelle, conflits d'intérêts, etc.), analyser les alertes de surveillance, exercer un jugement fondé sur les risques et recommander les interventions ou correctifs appropriés.
• Réviser et approuver les communications des conseillers, les demandes d'activités externes et les autres dossiers nécessitant une approbation réglementaire, en assurant une application cohérente des politiques internes.
• Agir comme principal point de contact auprès des conseillers pour toute question liée à la conformité, en offrant un service rapide, accessible et orienté vers les solutions.
• Développer une relation de confiance avec les conseillers en les accompagnant de façon proactive dans leurs obligations réglementaires et en favorisant une expérience conseiller exceptionnelle.
• Contribuer au développement des connaissances des conseillers par le coaching, la formation et le partage des meilleures pratiques afin de promouvoir une culture de conformité proactive.
• Participer à l'amélioration continue des processus, des outils et des pratiques de conformité afin d'assurer une surveillance efficace, cohérente et orientée vers l'expérience conseiller.

Ce dont vous aurez besoin pour réussir:

• Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent;
• Minimum de cinq (5) ans d'expérience pertinente en conformité des valeurs mobilières, incluant une expérience en supervision de comptes en gestion discrétionnaire ou auprès d'un gestionnaire de portefeuille;
• Examen pour les surveillants de l’OCRI (ou équivalent)
• Examen sur les valeurs mobilières – clients de détail de l’OCRI (ou équivalent);
• Examen réglementaire canadien sur les investissements de l’OCRI (ou équivalent)
• Être admissible à agir comme surveillant de la gestion discrétionnaire conformément aux exigences de l'OCRI;
• Excellente connaissance de la réglementation applicable aux courtiers en placement, incluant les exigences relatives à la convenance, au KYC et à la gestion discrétionnaire;
• Bonne connaissance des réglementations connexes (lutte contre le blanchiment d'argent, protection des renseignements personnels, etc.).
• Excellentes compétences relationnelles et forte orientation service;
• Capacité à vulgariser des concepts complexes et à influencer positivement les pratiques;
• Sens de l’organisation et capacité à gérer les priorités dans un environnement dynamique;
• Esprit analytique, rigueur et jugement professionnel;
• Excellente maîtrise du français et de l’anglais, à l’oral et à l’écrit;
• Maîtrise de la suite Microsoft Office;
• Connaissance des systèmes Univeris / Winfund / RBroker (un atout).