Spécialiste, Conformité

peakgroup; Montreal (administrative region); Hybrid; CAD 85,000 - 110,000; Full time

Benefits offered by this job

Mode de travail hybride

3 semaines de vacances

Assurances collectives

REER et avantages

OPUS participation

Événements sociaux et développement

Bureaux au centre-ville de Montréal

Job summary

PEAK à Montréal recrute un spécialiste conformité, rattaché au superviseur – conformité, agissant comme principal point de contact pour les conseillers et veillant au respect des exigences réglementaires.

Vous collaborez avec l'équipe pour améliorer les pratiques, former les conseillers et renforcer l'expérience client tout en protégeant les intérêts de la firme. Poste hybride, avantages collectifs offerts.

Qualifications

• Diplôme de premier cycle en finance ou domaine pertinent.
• 5+ années d'expérience conformité valeurs mobilières, supervision comptes.
• Admissible à agir comme surveillant de la gestion discrétionnaire (OCRI) - atout.
• Examen OCRI pour surveillants (ou équivalent).
• Examen sur les valeurs mobilières – clients de détail OCRI (ou équivalent).
• Examen réglementaire canadien sur les investissements OCRI (ou équivalent).
• Bonne connaissance des règles de conformité des courtiers en placement (convenance, KYC, gestion discrétionnaire).
• Connaissance des réglementations adjacentes (LBC, protection des renseignements personnels).

Responsibilities

• Superviser les activités des conseillers, transactions et comptes pour assurer le respect des exigences réglementaires.
• Évaluer la convenance des recommandations et transactions selon les profils clients et tolérance au risque.
• Identifier les situations à risque et recommander des interventions ou correctifs.
• Réviser et approuver les communications des conseillers et les demandes d'activités externes.
• Servir de point de contact principal pour les questions de conformité des conseillers.
• Développer les connaissances des conseillers par le coaching et la formation.
• Contribuer à l'amélioration continue des processus et outils de conformité.
• Promouvoir une culture de conformité proactive.

Skills

Relations interpersonnelles

Rigueur analytique

Capacité pédagogique

Coaching et formation

Education

Baccalauréat en finance ou domaine pertinent

Tools

Univeris

Winfund

RBroker

Job description

À propos de PEAK

Chef de file canadien du conseil financier indépendant, notre mission est d’améliorer la qualité de vie des gens grâce à une meilleure utilisation de leur argent.

Depuis 1992, PEAK accompagne les Canadiens dans la gestion de leur patrimoine, avec plus de 16 milliards de dollars d’actifs sous administration et plus de 1 500 professionnels et employés à travers le pays. Pour soutenir notre forte croissance, nous cherchons à renforcer la notoriété et le rayonnement de la marque PEAK dans l’écosystème financier canadien.

Chez PEAK, nous valorisons une culture fondée sur la confiance, l’indépendance, l’innovation et l’intégrité.

Votre rôle

Relevant du superviseur, conformité – services aux conseillers, le spécialiste conformité agit comme partenaire de confiance auprès des conseillers. À titre de principal point de contact en matière de conformité, il les accompagne dans leurs activités quotidiennes, assure une surveillance fondée sur les risques et veille à l'application rigoureuse des exigences réglementaires. Par son approche proactive, pragmatique et orientée vers le service, il contribue à offrir une expérience conseiller exceptionnelle tout en protégeant les intérêts des clients et de la firme.

En collaboration étroite avec les membres de l’équipe, le spécialiste participe à la fluidité des opérations, à l’identification des risques et à l’amélioration continue des pratiques, dans un environnement dynamique et en constante évolution.

Vos responsabilités

• Assurer la supervision des activités des conseillers, des transactions et des comptes afin de veiller au respect des exigences réglementaires, des politiques internes et des meilleures pratiques.
• Évaluer la convenance des recommandations et des transactions en fonction des profils clients (KYC, objectifs de placement, horizon de placement et tolérance au risque) et assurer la surveillance des comptes en gestion discrétionnaire conformément aux mandats de gestion et aux exigences réglementaires applicables.
• Identifier les situations présentant un risque accru (levier, concentration, clients vulnérables, activité inhabituelle, conflits d'intérêts, etc.), analyser les alertes de surveillance, exercer un jugement fondé sur les risques et recommander les interventions ou correctifs appropriés.
• Réviser et approuver les communications des conseillers, les demandes d'activités externes et les autres dossiers nécessitant une approbation réglementaire, en assurant une application cohérente des politiques internes.
• Agir comme principal point de contact auprès des conseillers pour toute question liée à la conformité, en offrant un service rapide, accessible et orienté vers les solutions.
• Développer une relation de confiance avec les conseillers en les accompagnant de façon proactive dans leurs obligations réglementaires et en favorisant une expérience conseiller exceptionnelle.
• Contribuer au développement des connaissances des conseillers par le coaching, la formation et le partage des meilleures pratiques afin de promouvoir une culture de conformité proactive.
• Participer à l'amélioration continue des processus, des outils et des pratiques de conformité afin d'assurer une surveillance efficace, cohérente et orientée vers l'expérience conseiller.

Profil recherché

• Diplôme de premier cycle en finance ou dans un domaine pertinent;

• Minimum de cinq (5) ans d'expérience pertinente en conformité des valeurs mobilières, incluant une expérience en supervision de comptes en gestion discrétionnaire ou auprès d'un gestionnaire de portefeuille;
• Être admissible à agir comme surveillant de la gestion discrétionnaire conformément aux exigences de l'OCRI (un atout);
• Examen pour les surveillants de l’OCRI (ou équivalent);

• Examen sur les valeurs mobilières – clients de détail de l’OCRI (ou équivalent);
• Examen réglementaire canadien sur les investissements de l’OCRI (ou équivalent);
  
• Excellente connaissance de la réglementation applicable aux courtiers en placement, incluant les exigences relatives à la convenance, au KYC et à la gestion discrétionnaire;
• Bonne connaissance des réglementations connexes (lutte contre le blanchiment d'argent, protection des renseignements personnels, etc.).

Compétences clés

• Excellentes compétences relationnelles et forte orientation service;
• Capacité à vulgariser des concepts complexes et à influencer positivement les pratiques;
• Sens de l’organisation et capacité à gérer les priorités dans un environnement dynamique;
• Esprit analytique, rigueur et jugement professionnel;
• Excellente maîtrise du français et de l’anglais, à l’oral et à l’écrit;
• Maîtrise de la suite Microsoft Office;
• Connaissance des systèmes Univeris / Winfund / RBroker (un atout).

Ce que nous offrons

• Mode de travail hybride : 3 jours au bureau et 2 jours de télétravail par semaine
• 3 semaines de vacances + 5 journées maladie par année + 1 journée personnelle + 2 jours à Noël
• Assurances collectives complètes (maladie, dentaire, compte gestion santé, programme d’aide aux employés, télémédecine) prises en charge à 50% par l’employeur
• Programme de REER avec participation de l’employeur
• Prise en charge de 20% de la carte OPUS par l’employeur (équivalent à 2 mois gratuits par an)
• Organisation fréquente d’événements par le comité social, basés sur l’événementiel, la santé mentale et physique des employés et l’implication sociale et communautaire
• Encouragement au développement personnel à travers la formation et l’évolution interne
• Bureaux modernes avec vue, en plein cœur du centre-ville de Montréal, facilement accessible en transports en commun

Nous souhaitons remercier tous ceux et celles qui nous feront parvenir leur candidature, mais nous ne communiquerons qu’avec les candidats retenus pour une entrevue.