Inspecteur conformité – Marchés financiers (Hybride)

CIRO / OCRI; Montreal; Hybrid; CAD 75.000 - 87.000; Vollzeit

Benefits dieser Stelle

Rémunération globale avec prime derend

Environnement de travail hybride

Avantages sociaux et compte de gestion

Régime de retraite à cotisations défin

Congés et mieux-être payés

Aide à la formation continue

Zusammenfassung

CIRO / OCRI recherche un professionnel pour examiner et surveiller les méthodes des courtiers afin d’assurer leur conformité avec les règles du RUIM et CPPC, y compris les produits à revenu fixe et les dérivés.

Le poste exige une connaissance approfondie des règlements et une capacité à communiquer clairement avec les courtiers, les dirigeants et les parties prenantes à l’échelle nationale. Environnement de travail hybride à Montréal.

Qualifikationen

• Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada et du Cours relatif au Manuel sur les normes de conduite, un atout.
• Réussite du Cours de formation à l’intention des négociateurs, du Cours à l’intention des associés, administrateurs et dirigeants ou d’autres cours sur la conformité, un atout.
• Au moins trois années d’expérience dans le secteur des valeurs mobilières, de préférence en conformité ou pupitre de négociation, un atout

Aufgaben

• Inspecter et surveiller les registres et politiques des courtiers pour assurer la conformité avec les règles et règlements.
• Examiner les procédures liées à la négociation des titres et produits financiers, ainsi que les dérivés.
• Préparer et présenter des rapports d’inspection aux dirigeants et aux courtiers.
• Informer les courtiers des résultats et veiller à corriger les lacunes réglementaires.
• Répondre aux demandes de renseignements et contribuer à des projets sectoriels.
• Participer à des études et préparer des exposés sur des questions de conformité.

Kenntnisse

Organisation

Esprit d'équipe

Communication

Gestion de projets

Mobilité

Bilingue FR/EN

Ausbildung

Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada

Cours sur le Manuel des normes de conduite

Formation pour négociateurs/associés

Jobbeschreibung

CIRO / OCRI recherche un professionnel pour examiner et surveiller les méthodes des courtiers afin d’assurer leur conformité avec les règles du RUIM et CPPC, y compris les produits à revenu fixe et les dérivés.

Le poste exige une connaissance approfondie des règlements et une capacité à communiquer clairement avec les courtiers, les dirigeants et les parties prenantes à l’échelle nationale. Environnement de travail hybride à Montréal.