Compliance officer - policy, training and workflow (co)

Société Financière Manuvie; Toronto; Hybrid; CAD 61,000 - 103,000; Full time

Job summary

La Société Financière Manuvie recrute un Compliance Officer pour garantir que les politiques et la formation répondent aux exigences réglementaires modernes. Vous serez responsable de la mise en œuvre de nouvelles technologies et d'améliorations dans le flux de travail pour maximiser l'efficacité. Le candidat idéal aura une solide expérience en conformité, une maîtrise de la technologie moderne, et une capacité à travailler en collaboration avec différentes équipes.

Benefits

Assurance soins médicaux

Congés rémunérés

Programmes d'aide aux employés

Régimes d'épargne-retraite

Programmes de motivation

Qualifications

• 2+ ans d'expérience en conformité dans l'industrie des services financiers.
• Capacité à gérer et à optimiser la technologie de flux de travail.
• Excellentes compétences en communication et capacité à travailler avec une diversité d'informations.

Responsibilities

• Développer et livrer des politiques et programmes de formation.
• Gérer le processus d'évaluation des risques et des contrôles.
• Collaborer avec diverses équipes pour améliorer les processus.

Skills

Connaissance des règles de CIRO

Capacité à utiliser des outils basés sur l'IA

Compétences en planification et en organisation

Compétences en gestion de projet

Compétences en communication

Compétences en résolution de problèmes

Education

Baccalauréat ou diplôme de collège

Certification de l'industrie (préférée)

Tools

SharePoint

Power BI

Power Automate

MS Forms

Word

Excel

PowerPoint

Outlook

Adobe Acrobat

Job description

We are a leading financial services provider, regulated by CIRO, committed to making decisions easier and lives better for our customers and colleagues around the world. From our environmental initiatives to our community investments, we lead with values throughout our business. To help us stand out, we help you step up because when colleagues are healthy, respected and meaningfully challenged, we all thrive. Discover how you can grow your career, make impact and drive real change with our Winning Team today.

Reporting to the Manager, Compliance Policy, Training and Workflow , the Compliance Officer leverages extensive knowledge of CIRO and securities regulatory requirements to ensure dealer policies, training and workflows are up-to-date and effective. This program allows the firm to supervise effectively and efficiently, delivering relevant policies, training, and updates using modern technology and workflow solutions.

Position Responsibilities:

• Assist with developing and delivering policies and training programs to equip advisors and staff with the necessary regulatory knowledge.

• Implement and oversee continuous improvements in workflow technology to provide top-tier training to staff and advisors.

• Provide support and subject matter expertise on policy-related queries forwarded by other teams within the department and business unit.

• Complete the annual Policy and Procedure review process.

• Maintain accurate records of compliance training completion and reporting.

• Monitor and manage the team inbox to address inquiries regarding advisor training and the compliance and ethics questionnaire. Log unresolved issues and collaborate with the support desk for timely resolution.

• Create content for the Compliance newsletter and Latest Compliance News to communicate key policy changes to advisors and staff.

• Collaborate with the Manager of Policy Training and Workflow to identify and implement process improvements within the compliance team, leveraging end-user technology and partnering with technology experts for complex solutions.

• Utilize cutting-edge technology, including AI-based tools, to enhance compliance processes.

• Assist in developing SharePoint sites, creating Power BI reports and dashboards, and utilizing Power Automate and MS Forms to automate workflows and improve efficiency. Provide technical support and training to end users as needed.

• Manage the department's Records and Information programs as the Department Records Specialist. Provide record management guidance and liaise with the divisional records officer on compliance requirements. Conduct yearly reviews of departmental records and develop retention schedules for the divisional records destruction program.

• Ensure the Regulatory Compliance Management Program is maintained and oversee the timely completion of Risk and Control Assessments and Yearly Certification of Archer records.

• Ensure the completion of annual attestations within the Compliance department, including the Conflicts of Interest Inventory, Compliance Manual, and Inventory of Regulatory Requirements.

• Research, develop, coordinate, implement and participate in special projects that are assigned by the reporting manager.

• Build and maintain strong collaborative relationships with Advisory Services management and departments and other Canadian Division business units.

Required Qualifications:

• Bachelor's Degree, College Diploma, or relevant industry courses strongly preferred

• 2 + years of compliance experience in the financial services industry.

• Strong capability to use and implement modern technology, particularly AI-based tools

• Knowledge of CIRO rules and the Securities Act, and relevant legislation and regulatory framework and requirements.

• Strong understanding of CIRO requirements and industry best practices.

• Ability to manage and optimize workflow technology for effective training delivery.

• Excellent technology skills: SharePoint, Power BI, Power Automate, Word, Excel, PowerPoint, Outlook, Adobe Acrobat

• Solid ability to communicate sophisticated information clearly both verbally and in writing, issues and circumstances to all levels of staff and management, including senior management.

• Excellent planning, organizational, problem solving, project management and risk management skills.

• Strong leadership and social skills to empower staff and exert influence across multiple levels of management.

• Strong presentation skills

• Able to assess and handle challenging business unit priorities.

• Self-starter with ability to complete tasks properly.

• Ability to be flexible and adaptable to change.

• Comfortable working with a wide variety of internal and third-party information systems.

Preferred Qualifications:

• Specific Industry certification is preferred, including the Canadian Securities Course and the Conduct and Practices Handbook Exam.

• Bilingualism (English & French) an asset.

When you join our team:

• We’ll empower you to learn and grow the career you want.

• We’ll recognize and support you in a flexible environment where well-being and inclusion are more than just words.

• As part of our global team, we’ll support you in shaping the future you want to see.

À propos de Manuvie et de John Hancock

La Société Financière Manuvie est un chef de file mondial des services financiers qui aide les gens à prendre leurs décisions plus facilement et à vivre mieux. Pour en apprendre plus à notre sujet, rendez vous à l’adresse www.manuvie.com.

Manuvie est un employeur qui souscrit au principe de l’égalité d’accès à l’emploi

Chez Manulife/John Hancock nous valorisons notre diversité. Nous nous efforçons d’attirer, de perfectionner et de maintenir une main d'oeuvre qui est aussi diversifiée que nos clients, et de favoriser la création d’un milieu de travail inclusif qui met à profit la diversité de nos employés et les compétences de chacun. Nous nous engageons à assurer un recrutement, une fidélisation, une promotion et une rémunération équitables, et nous administrons toutes nos pratiques et tous nos programmes sans discrimination en raison de la race, de l’ascendance, du lieu d’origine, de la couleur, de l’origine ethnique, de la citoyenneté, de la religion ou des croyances ou des convictions religieuses, du genre (y compris grossesse et affection liée à une grossesse), de l’orientation sexuelle, des caractéristiques génétiques, du statut d’ancien combattant, de l’identité de genre, de l’expression de genre, de l’âge, de l’état matrimonial, de la situation de famille, d’une invalidité ou de tout autre motif protégé par la loi applicable.

Nous nous sommes donné comme priorité d’éliminer les obstacles à l’accès égalitaire à l’emploi. C’est pourquoi un représentant des Ressources humaines collaborera avec les candidats qui demandent accommodement raisonnable pendant le recrutement. Tous les renseignements communiqués pendant le processus de demande d'accommodement seront stockés et utilisés conformément aux lois et aux politiques applicables de Manuvie. Pour demander une mesure d’accommodement raisonnable dans le cadre du recrutement, écrivez à [e-mail].

Région de référence du salaire

Toronto, Ontario

Modalités de travail

Hybride

L’échelle salariale devrait se situer entre

$61,350.00 CAD - $102,250.00 CAD

Si vous posez votre candidature à ce poste en dehors de la région principale, veuillez écrire à [e-mail] pour obtenir l’échelle salariale correspondant à votre région. Le salaire varie en fonction des conditions du marché local, de la géographie et de facteurs pertinents liés au poste telles les connaissances, les compétences, les qualifications, l’expérience et l’éducation ou la formation. Les employés ont également la possibilité de participer à des programmes de motivation et de toucher une rémunération incitative liée au rendement de l’entreprise et au rendement individuel.

Manuvie offre aux employés admissibles une vaste gamme d’avantages sociaux personnalisables, notamment une assurance soins médicaux, soins dentaires, santé mentale, soins de la vue, invalidité de courte et de longue durée, assurance vie et assurance DMA, assurance adoption, de maternité de substitution et de soins médicaux non urgents ainsi que des programmes d’aide aux employés et leur famille. Nous proposons également aux employés admissibles différents régimes d’épargne-retraite (y compris des régimes de rente et un programme international d’actionnariat assortie de cotisations patronales de contrepartie) ainsi que des ressources en matière d’éducation et de conseils financiers. Notre généreux programme de congés rémunérés au Canada comprend les jours fériés, les congés annuels, les congés personnels et les congés de maladie, et nous offrons toute la gamme des congés autorisés prévus par la loi. Si vous posez votre candidature à ce poste aux États-Unis, veuillez écrire à [e-mail] pour obtenir de plus amples renseignements sur les dispositions relatives aux congés rémunérés spécifiques aux États-Unis.