Analista Sênior de Compliance | PLD-FTP

Genial Investimentos; São Paulo; Vor Ort; BRL 120.000 - 190.000; Vollzeit

Benefits dieser Stelle

Assistência Médica

Assistência Odontológica

Vale Refeição

Vale Alimentação

Licença Maternidade e Paternidade Está

PPR

TotalPass e Wellhub

Zusammenfassung

Genial Investimentos está com vaga de Compliance/PLD-FTP em São Paulo. O(a) candidato(a) atuará em análises de KYC/KYP/KYS/KYE, due diligence de clientes e fornecedores, garantindo aderência a normas nacionais e internacionais.

É essencial ter forte conhecimento regulatório, Excel avançado e experiência em estruturas societárias, com atuação proativa na formulação de políticas internas e treinamentos aos times.

Qualifikationen

• Conhecimento sólido de Compliance, PLD-FTP e KYC/KYP/KYS/KYE.
• Experiência com due diligence de clientes, parceiros e fornecedores.
• Capacidade de analisar fluxos financeiros e estruturas societárias.
• Conhecimento da regulação do mercado financeiro brasileiro.

Aufgaben

• Conduzir análises de KYC, KYP, KYS e KYE com abordagem baseada em risco.
• Analisar estruturas societárias, beneficiários finais e origem de recursos.
• Desenvolver, revisar e implementar políticas e procedimentos de Compliance/PLD-FTP.
• Orientar áreas de negócio sobre exigências regulatórias aplicáveis.

Kenntnisse

Compliance

Análise de risco

Conhecimento regulatório

Atenção aos detalhes

Excel avançado

Comunicação

Trabalho em equipe

Ausbildung

Bacharelado em Direito

Formação em Administração/Economia/Contabilidade

Tools

KYC/KYP/KYS/KYE

PLD-FTP

Legislação/regulamentação financeira

ABRACAM/Reguladores

Jobbeschreibung

Workplace: São Paulo - SP São Paulo - SP

Job type: Full-time employee Full-time employee

AGenial Investimentosé uma das maiores plataformas de investimentos do Brasil. Com mais de 2 milhões de clientes, estamos presentes em todo o país por meio de nossos escritórios e assessores parceiros.

Nascemos com um propósito claro:democratizar o acesso ao mercado financeiro, oferecendo produtos, serviços e tecnologia de ponta para todos os perfis de investidor — do iniciante ao profissional.

Oferecemos um portfólio completo que vai derenda fixa, ações, fundos de investimento, previdência e fundos imobiliários, até soluções deserviços bancários digitais, como conta com Pix, cartão de crédito e pagamentos integrados. Também desenvolvemos soluções sob medida para empresas, comoGenial As a Service, que oferece infraestrutura bancária via API.

Mais do que uma plataforma, somos parceiros na construção de um futuro financeiro mais próspero, transparente e acessível.

• Garantiro cumprimento das diretrizes regulatórias, legislações nacionais einternacionais, bem como dos normativos relacionados a Compliance e àPrevenção à Lavagem de Dinheiro, ao Financiamento do Terrorismo e daProliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP);
• Conduziranálises de KYC, KYP, KYS e KYE com abordagem baseada em risco;
• Atuarna análise e validação de clientes, parceiros, fornecedores ecolaboradores, assegurando aderência às normas regulatórias e políticasinternas;
• Analisarestruturas societárias, beneficiários finais, capacidade financeira,origem dos recursos, PEP, sanções, mídias adversas e demais fatores derisco;
• Avaliaro modelo de negócio, a finalidade do relacionamento e os fluxosoperacionais e financeiros, considerando sua compatibilidade com o perfile o apetite de risco da instituição;
• Conduzirdiligências reforçadas em casos de maior risco, estruturas societáriascomplexas, setores sensíveis ou relacionamentos envolvendo jurisdições demaior risco;
• Apoiare orientar as áreas de negócio quanto às exigências regulatóriasaplicáveis aos processos de KYC, KYP, KYS e KYE;
• Elaborardossiês e pareceres de Compliance/KYC, encaminhando os casos aplicáveispara avaliação dos fóruns ou comitês internos;
• Desenvolver,revisar e implementar políticas, manuais e procedimentos relacionados aCompliance/PLD-FTP;
• Participarde projetos regulatórios e da estruturação de novos processos e controlesinternos;
• Ensinosuperior completo em Direito, Administração, Economia, RelaçõesInternacionais, Ciências Contábeis ou áreas correlatas;
• Experiênciasólida em Compliance, Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamentodo Terrorismo e da Proliferação de Armas de Destruição em Massa (PLD-FTP),considerando os processos de Know Your Customer (KYC), Know Your Partner(KYP), Know Your Supplier (KYS) e Know Your Employee (KYE);
• Experiênciaprática em análise de documentação e em procedimentos de due diligence declientes, parceiros, fornecedores e colaboradores;
• Conhecimentoavançado da legislação e regulamentação aplicáveis ao mercado financeiro ede capitais (Banco Central, CVM, ANBIMA, BSM), especialmente das normasrelacionadas a PLD-FTP;
• Conhecimentoaprofundado da regulamentação de PLD-FTP aplicável às instituiçõesfinanceiras, incluindo os procedimentos de identificação, qualificação eclassificação de risco;
• Capacidadepara analisar fluxos financeiros internacionais, estruturas societáriasnacionais e internacionais, beneficiários finais e documentosestrangeiros;
• Experiênciana elaboração, revisão e implementação de políticas, procedimentos econtroles internos;
• PacoteOffice avançado.
• Certificaçãorelacionada às áreas de Compliance, PLD-FTP ou Mercado Financeiro;
• Certificaçãode Câmbio ABT1 (ABRACAM) e/ou disponibilidade para obtê-la;
• Inglêsintermediário ou avançado para leitura e análise de documentosestrangeiros;
• Experiênciaem diferentes produtos, serviços ou segmentos do mercado financeiro seráconsiderada um diferencial.
• Assistência Médica (Sul América- coparticipação)
• Assistência Odontológica (Omint)
• Vale Refeição e Vale Alimentação (Alelo)
• Licença Maternidade e Paternidade Estendida (Empresa Cidadã)
• TotalPass e Wellhub
• Programa de Participação nos Resultados (PPR)
• Step 2: Validação Talent Attraction 2 Validação Talent Attraction
• Step 3: Validação Gestor 3 Validação Gestor
• Step 4: Validação Área Parceiras 4 Validação Área Parceiras

Venha ser Genial você também!

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