Client Associate/Registered Client Associate

RBC Capital Markets, LLC; Charlotte (NC); On-site; USD 45,000 - 75,000; Full time

Job summary

Ein etabliertes Unternehmen im Finanzdienstleistungssektor sucht einen Client Associate, der als vertrauenswürdige Ressource für Kunden und Berater fungiert. In dieser spannenden Rolle sind Sie verantwortlich für die Verwaltung von Konten, die Einhaltung von Vorschriften und die Unterstützung von Beratern bei der Effizienzsteigerung. Die Position erfordert starke zwischenmenschliche Fähigkeiten und die Fähigkeit, in einem dynamischen Umfeld zu arbeiten. Das Unternehmen fördert eine Kultur des Wachstums und der Zusammenarbeit und bietet zahlreiche Entwicklungsmöglichkeiten sowie flexible Arbeitsbedingungen. Wenn Sie eine Leidenschaft für den Kundenservice haben und in einem unterstützenden Team arbeiten möchten, ist dies die perfekte Gelegenheit für Sie.

Benefits

Bonusse

Flexible Leistungen

Wettbewerbsfähige Vergütung

Aktienoptionen

Coaching- und Wachstumschancen

Dynamisches Teamumfeld

Qualifications

• Bachelorabschluss oder relevante Erfahrung ist erforderlich.
• Starke Kommunikations- und Kundenservicefähigkeiten sind notwendig.

Responsibilities

• Aufbau und Pflege professioneller Beziehungen zu Kunden.
• Sicherstellung der Einhaltung durch Dokumentation und Kommunikation.

Skills

Kommunikationsfähigkeiten

Interpersonelle Fähigkeiten

Organisatorische Fähigkeiten

Kundenservicefähigkeiten

Aufmerksamkeit für Details

Anpassungsfähigkeit

Education

Bachelorabschluss oder relevante Erfahrung

Job description

Job Summary

Embrace RBC Wealth Management's core values and inclusive culture as an integral part of our branch serving financial advisors and clients. As a Client Associate/Registered Client Associate, become a trusted resource to clients, advisors, and the branch. Use your administrative and operational skills to help manage and grow advisor businesses. Demonstrate a client-first approach by meeting compliance standards, resolving problems, onboarding new accounts, maintaining records, implementing technology changes, and preparing correspondence in a fast-paced, professional, and collaborative environment.

What will you do?

1. Build and maintain professional relationships with clients by assisting them and answering account questions.
2. Handle account inquiries and customer needs proactively and escalate to financial advisors when necessary.
3. Ensure compliance by obtaining and maintaining necessary account documentation and communicating with clients about required items.
4. Facilitate fund and security transfers, complete trades, and process checks, wires, and ACH transactions promptly.
5. Maintain confidentiality in accordance with RBC's Code of Conduct.

What do you need to succeed?

Must-have

• Bachelor's degree or relevant experience
• Strong soft skills including communication, interpersonal, organizational, and client service skills
• Attention to detail with a focus on enhancing advisor efficiency and effectiveness
• Series 7 and 66 licenses or willingness to obtain within 12 months
• Ability to adapt to a changing business and technology environment

Nice-to-have

• Current FINRA registrations
• Financial services experience

What's in it for you?

We foster a culture of growth, collaboration, and community impact. Our benefits include bonuses, flexible benefits, competitive pay, and stock options where applicable. We support your development through coaching and growth opportunities, offer a dynamic team environment, flexible work/life balance options, and opportunities for advancement across various roles.