風險管理崗

Huatai-Pcg Asset Management Limited; Hong Kong; On-site; HKD 720,000 - 1,100,000; Full time

Job summary

Huatai-Pcg Asset Management Limited 在香港招募資深風險與合規專員，負責投資交易前中後全流程風險監控、KYC/AML、內控建設，以及第三方供應商監控。

您需要具備在香港證監會持牌資產管理公司經驗，熟悉 Bloomberg AIM 風險預警系統，能獨立編製風險報告與作業簽核流程，並具備中英文良好溝通能力。公司提供穩健福利與專業成長機會。

Qualifications

• 具備金融/法規相關本科以上學歷與風險管理工作經驗
• 熟悉香港證監會公募基金內控規則與審核流程
• 能獨立編製風險登記簿、風險報告及違規記錄
• 具備 Bloomberg AIM 風險預警系統實操經驗與跨境交易知識

Responsibilities

• 投資交易事前、事中、事後風險監控與異常交易識別
• 監控基金與專戶的資產淨值及對賬流程，處理結算風險
• 領導第三方供應商年度評估機制並提交風險整改報告
• 建立及修訂內控體系、SOP與風險管理文件
• 監督KYC/AML流程與BCP計畫，確保資料保密與持續運作

Skills

風險管理實務

合規審查

跨境交易風控

英文讀寫流利

廣東話流利

Education

本科及以上金融/會計/法律

風險管理相關證照優先

Tools

Bloomberg AIM

內控系統

KYC/AML 工具

Job description

1）投資交易事前、事中、事後全流程風險監控。透過 Bloomberg AIM 系統執行事前交易限制檢核，監控硬性及彈性投資上限、持倉集中度、單一標的投資比例、衍生工具持倉風險、禁止投資清單；每日核查交易預警、異常交易行為，識別市場操縱、錯盤、超額交易等風險，建立違規記錄並跟進整改至完結，確保所有交易符合最佳執行標準。

2）基金及專戶營運風險管控。統籌基金、專戶全流程風險核查；監控資產淨值核算差異、對賬中斷、結算失敗、企業行動處理疏漏；監督投資者客戶盡職調查及反洗黑錢（KYC/AML）流程，把控申贖條款、贖回限制豁免、第三方付款審批等操作風險。

3）持續監控第三方服務供應商。聯同合規人員建立審計師、基金行政管理人、託管機構、經紀商、律師行、系統供應商等第三方機構年度評估機制，定期覆核服務質素、處理時效及數據準確度；針對服務缺失溝通整改，重大風險事項上報管理層，更新服務商觀察名單。

4）建立及優化內控體系、規章制度及標準作業流程（SOP），定期修訂風險管理流程文件；事前識別產品營運、交易、估值、申贖環節潛在風險，開展新產品風險盡調；建立投資違規登記簿、對賬差異登記簿、第三方評估登記簿、交易異常預警登記簿；定期開展內部風險自查、流程漏洞排查，完善中後台內控缺失環節。

5）業務持續運作及數據安全管理。跟進災難復原計劃（BCP），定期覆核異地數據備份、系統災難復原成效；管控投資者主檔、交易登記簿、估值數據等機密資料權限及保密管理，監督全體員工遵從文件保密規範。

6）團隊培訓及風險意識宣導。定期為前線投研交易、中後台營運團隊舉辦風險管理培訓；針對交易違規、操作失誤、監管新規發出風險提示，更新內部制度並跟進整改成效，留存培訓及整改記錄。

入職要求

1）學士或以上學歷，金融、會計、法律、統計、財務管理等相關專業；

2）3 年或以上香港證監會持牌資產管理公司、基金行政管理人或託管行風險管理 / 合規相關工作經驗，熟悉香港證監會公募基金內控規則；

3）具備完整風險管理實務經驗，精通 Bloomberg AIM 風險預警系統，熟悉跨境證券、債券、衍生工具交易風險管控邏輯；熟悉基金估值、清算、申贖全流程操作風險點；

4）能獨立編製風險管理登記簿、違規記錄、風險報告，對數據敏感度高，可獨立識別、追溯及完結各類操作及合規風險；

5）邏輯縝密、責任心強，具備對接監管機構、外部合作單位的溝通能力；中英文讀寫流利，能操粵語者優先；

6）熟悉客戶盡職調查及反洗黑錢（KYC/AML）流程、業務持續運作計劃（BCP）、文件保密管理體系，有內部審計、合規自查經驗者優先。